單項(xiàng)選擇題下列哪一個(gè)通常不會向中央操作風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門匯報(bào)？（）

A.持續(xù)經(jīng)營計(jì)劃功能
B.信息安全功能
C.地緣政治和戰(zhàn)略規(guī)劃職能
D.嵌入式操作風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)員/專家/經(jīng)理


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1.單項(xiàng)選擇題一位顧客要求A銀行的經(jīng)紀(jì)人從她的賬戶里買入B公司的債券。雖然這個(gè)交易被正確地執(zhí)行且債券被買入，但交易被誤認(rèn)為賣出訂單。如果B公司的債券的價(jià)格上升，會導(dǎo)致顯著地?fù)p失。但是，如果市場下跌，客戶將受益于不正確的交易并獲利。這種交易情況可以作為一個(gè)什么例子？（）

A.本次交易的策略風(fēng)險(xiǎn)放大了操作風(fēng)險(xiǎn)
B.本次交易的流動性風(fēng)險(xiǎn)放大了操作風(fēng)險(xiǎn)
C.本次交易的市場風(fēng)險(xiǎn)放大了操作風(fēng)險(xiǎn)
D.本次交易的信用風(fēng)險(xiǎn)放大了操作風(fēng)險(xiǎn)

2.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不能正確識別收集內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)事件的損失信息的原因？（）

A.資本模型的數(shù)據(jù)采集
B.獲得行業(yè)內(nèi)其他公司的風(fēng)險(xiǎn)事件的信息
C.識別控制缺陷
D.評估風(fēng)險(xiǎn)事件和結(jié)果

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)巴塞爾Ⅱ，哪些構(gòu)成三級資本？（）

A.類似股權(quán)的混合債務(wù)資本工具
B.支付利息的次級債務(wù)
C.賦予發(fā)行人有權(quán)推遲支付的固定股息和優(yōu)先股
D.只能用于支持銀行交易賬戶市場風(fēng)險(xiǎn)的債務(wù)資本

4.單項(xiàng)選擇題信用違約互換的定價(jià)不是以下哪種變量的函數(shù)？（）

A.違約概率
B.久期
C.違約損失率
D.市場利差

5.單項(xiàng)選擇題某個(gè)銀行希望持有某五年期的債券，要考慮不同期限的融資渠道來滿足上述的投資，如果假定正確估計(jì)的正在不斷上升的市場利率，問該銀行應(yīng)該采取下述哪個(gè)的融資策略？（）

A.發(fā)行五年期固定利率的債券籌措資金
B.發(fā)行五年期浮動利率的債券籌措資金
C.發(fā)行十年期固定利率的債券籌措資金，即長借策略
D.發(fā)行短期融資券籌措資金，即短借策略