A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎性的一項管理活動
B.合規(guī)管理只是專業(yè)合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理
C.合規(guī)管理不屬于銀行內(nèi)部的風險管理活動
D.合規(guī)管理與內(nèi)部控制相互獨立，沒有聯(lián)系
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A.合規(guī)管理就是如何使商業(yè)銀行的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則相一致
B.合規(guī)管理需要解決的是如何使全體員工“不想違”、“不能違”、“不敢違”的問題
C.合規(guī)管理不需要研究人的行為特點
D.員工行為管理是合規(guī)管理不可忽視的領域
A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部的一項核心風險管理活動
B.合規(guī)管理不適用風險管理的識別、監(jiān)測與應對等技術方法
C.合規(guī)風險可以像市場、信用風險一樣量化
D.合規(guī)風險與操作風險內(nèi)涵相同
A.合規(guī)報告的審議審批
B.合規(guī)風險的識別與報告
C.合規(guī)政策的審議審批
D.監(jiān)督董事會和高管層合規(guī)管理職責的履行
A.一線員工嚴格按照行內(nèi)制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對經(jīng)營活動進行合規(guī)評估
C.商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動與員工行為合乎規(guī)則，做到“知行合一”，即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標要求開展經(jīng)營
A.銀行的內(nèi)部制度中應有合規(guī)相關內(nèi)容
B.商業(yè)銀行內(nèi)部整章建制時要遵循外部法律法規(guī)以及內(nèi)部既有規(guī)章制度的規(guī)定，即制度層面的合規(guī)
C.銀行開展經(jīng)營活動必須有規(guī)可依
D.銀行內(nèi)部要設置專門的合規(guī)部門
最新試題
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關責任人員的責任追究。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。