A.合規(guī)審查具體包括審查業(yè)務經營管理事項程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無瑕疵、與現(xiàn)有規(guī)則有無沖突等
B.合規(guī)審查依據(jù)的規(guī)則既包括外部相關法律法規(guī)，也包括內部既有制度規(guī)定等
C.新業(yè)務、新產品、新制度是合規(guī)審查的重點
D.合規(guī)審查時按照現(xiàn)有規(guī)則審查，在遇到新情況時必須突破現(xiàn)有規(guī)定要求
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A.合規(guī)培訓包括對新入職員工進行的全面基礎培訓
B.合規(guī)培訓包括對員工崗位變動進行的適應性培訓
C.合規(guī)培訓僅限于內部合規(guī)部門開展的培訓活動
D.合規(guī)培訓包括針對新業(yè)務新產品上線進行的培訓
A.內規(guī)建設應當明確規(guī)章制度的制定流程
B.內規(guī)建設需要把握好激勵與約束的關系，設計好具體的激勵與約束措施和機制
C.內規(guī)建設要建立定期后續(xù)評估機制
D.內規(guī)建設首先需要外規(guī)內化，無須考慮機構自身特點，要全面內化
A.外規(guī)跟進工作可以全部外包給外部中介機構
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》中對外規(guī)跟進未作要求
C.遵循外規(guī)是商業(yè)銀行一切經營管理活動的前提與基礎
D.外規(guī)跟進每年度開展即可，不需要持續(xù)性跟進
A.外規(guī)跟進
B.司法解釋
C.合規(guī)培訓
D.合規(guī)監(jiān)測
A.合規(guī)管理與風險管理、內部控制、內部審計等目標都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展，達到經營目標
B.合規(guī)管理與風險管理、內部控制、內部審計等在工作對象與內容方面各自獨立，沒有交叉
C.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經營管理的全過程，審計通常側重于事后
D.合規(guī)的容忍度非常低，甚至是零容忍
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。