A.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引
B.《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制基本規(guī)定》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價辦法》
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A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷
A.應(yīng)當(dāng)即時向高級管理層匯報
B.直接向董事會或監(jiān)事會報告
C.可以向高級管理層報告，并視情況考慮是否需要向董事會、監(jiān)事會報告
D.直接向外部監(jiān)管部門報告
A.重要缺陷的嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì)后果低于重大缺陷
B.重要缺陷有可能導(dǎo)致企業(yè)嚴(yán)重偏離控制目標(biāo)
C.重要缺陷不會嚴(yán)重危及內(nèi)部控制的整體有效性
D.重要缺陷也要引起董事會、經(jīng)理層的充分關(guān)注
A.個別訪談法在企業(yè)層面評價及業(yè)務(wù)層面評價的了解階段經(jīng)常使用
B.訪談后應(yīng)根據(jù)內(nèi)部控制評價需求形成訪談提綱
C.訪談時對于同一問題應(yīng)注意不同人員的解釋是否相同
D.訪談后應(yīng)撰寫訪談紀(jì)要，記錄訪談的內(nèi)容
A.對同層級同類型機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制評價應(yīng)采用一致的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)
B.對不同層級同類型機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制評價應(yīng)采用一致的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)
C.對同層級不同類型機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制評價應(yīng)采用一致的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)
D.對不同層級不同類型機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制評價應(yīng)采用一致的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)
最新試題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。