A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
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A.三
B.五
C.七
D.十
A.離任審計(jì)的期間范圍為被審計(jì)高管人員任職的起止時(shí)間
B.對(duì)在本崗位任職時(shí)間超過(guò)三年的被審計(jì)高管人員，審計(jì)機(jī)構(gòu)可以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向確定審計(jì)重點(diǎn)年度，如有必要可追溯到以前年度
C.對(duì)任現(xiàn)職不滿一年的被審計(jì)高管人員，審計(jì)機(jī)構(gòu)可以就其任前一職務(wù)的職責(zé)履行情況進(jìn)行延伸審計(jì)
D.二級(jí)支行（含）以上行長(zhǎng)任現(xiàn)職滿三年應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
A.一級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)成立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審組，主要負(fù)責(zé)在項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)被審計(jì)對(duì)象相關(guān)信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.評(píng)審組組長(zhǎng)必須由主管內(nèi)控合規(guī)工作行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任
C.一級(jí)分行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審組每次參加評(píng)審的成員應(yīng)不少于5人
D.二級(jí)分行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審組每次參加評(píng)審的成員應(yīng)不少于5人
A.內(nèi)控合規(guī)部門主導(dǎo)、業(yè)務(wù)主管部門配合
B.業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)、內(nèi)控合規(guī)部門配合
C.內(nèi)控合規(guī)部門和業(yè)務(wù)主管部門共同主導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門或業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)
A.責(zé)任認(rèn)定
B.審計(jì)事實(shí)
C.審計(jì)評(píng)價(jià)
D.審計(jì)建議
最新試題
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。