合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。

內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。

內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。

內控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。

在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。