A.銀監(jiān)會
B.深交所
C.財政部
D.證監(jiān)會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.貿(mào)易融資
B.保理
C.信貸資產(chǎn)買賣
D.信用證
A.《上市公司信息披露管理辦法》
B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第26號-商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》
C.《上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引》
D.《證券上市規(guī)則》
A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行并表監(jiān)管指引（試行）》
B.證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》
C.財政部《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》
D.銀監(jiān)會《統(tǒng)計信息披露暫行辦法》
A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)
A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。