A.董事
B.監(jiān)事
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理
D.人力資源部總經(jīng)理
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A.總行金融市場(chǎng)部總經(jīng)理
B.總行信貸業(yè)務(wù)獨(dú)立審批人的子女
C.一級(jí)分行行長(zhǎng)助理的配偶
D.分理處主任
A.一級(jí)分行
B.境外分行
C.二級(jí)支行
D.附屬機(jī)構(gòu)
A.不同監(jiān)管部門對(duì)關(guān)聯(lián)方的界定是不同的
B.農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方的范圍實(shí)際上是監(jiān)管規(guī)定的所有關(guān)聯(lián)方的合集
C.不同監(jiān)管部門對(duì)于“近親屬”的界定范圍是相同的
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易管理實(shí)施細(xì)則》以專章規(guī)定了農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方的范圍
A.證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.上交所
D.銀監(jiān)會(huì)
A.銀監(jiān)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.上交所
D.聯(lián)交所
最新試題
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。