A.按月開展
B.按季度開展
C.按半年開展
D.按年度開展
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A.各級行內(nèi)控合規(guī)部門
B.各級行業(yè)務(wù)部門
C.各級行辦公室
D.各級行管理層
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.各級行內(nèi)控合規(guī)部
C.各級行相關(guān)業(yè)務(wù)部門
D.各級行管理層
A.審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價
B.向銀監(jiān)會提交商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險評估報告
C.實施合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測報告工作
D.全面協(xié)調(diào)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理，并定期向銀行高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告
A.風(fēng)險地圖
B.風(fēng)險矩陣
C.風(fēng)險分布圖
D.風(fēng)險結(jié)構(gòu)圖
A.風(fēng)險程度
B.風(fēng)險發(fā)生概率
C.風(fēng)險原因
D.風(fēng)險分類
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。