A.合規(guī)管理是專業(yè)部門專業(yè)人員的工作
B.合規(guī)管理是最具基礎性的一項管理活動，內審等其他管控手段都需要轉化為商業(yè)銀行內部具體的規(guī)則或制度，才能落地實施
C.合規(guī)管理最具全員性，貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程
D.合規(guī)管理是審計的重要內容和監(jiān)督對象
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你可能感興趣的試題
A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任
B.各條線負責人對本條線的經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任
C.各分支機構負責人對本機構的經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任
D.合規(guī)負責人和合規(guī)部門對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任
A.合規(guī)管理的內涵
B.農行合規(guī)管理的組織框架
C.農行合規(guī)管理的程序與內容
D.合規(guī)管理工作的職責與分工
A.股東
B.內部員工
C.監(jiān)管者
D.儲戶
A.合規(guī)管理是風險管理的核心
B.合規(guī)管理是銀行內部最具基礎性的一項管理活動
C.合規(guī)管理是全面風險管理的重要組成部分
D.合規(guī)管理最具全員性，貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程
A.這個原則主要是針對合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化的合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對的超脫性
C.合規(guī)部門和人員要避免可能出現(xiàn)的利益沖突
D.合規(guī)部門提供的主要是咨詢、建議與監(jiān)督服務，無業(yè)務經(jīng)營決策權
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。