A.業(yè)務主體是否適格
B.業(yè)務本身是否合法合規(guī)
C.操作流程各個環(huán)節(jié)是否合法
D.擔保是否合法有效
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A.制度立項審查只是形式審查，不進行實質性審查
B.制度管理部門按照合規(guī)性、必要性和協調性原則，對制度立項進行審查
C.制度管理部門可以作出準予立項、不予立項、增加立項等審查意見
D.制度管理部門不可以作出不予立項的審查意見
A.制度立項包括年度立項和臨時立項
B.制度立項應填具《制度立項申請表》
C.臨時立項是年度立項的補充
D.制度管理部門可以主動立項并確定起草部門
A.章程
B.基本制度與政策類
C.管理辦法與規(guī)定類
D.操作規(guī)程與實施細則類
A.規(guī)范性
B.強制性
C.普遍適用性
D.穩(wěn)定性
A.《制度建設規(guī)劃綱要》
B.《規(guī)章制度管理基本規(guī)范》
C.《規(guī)章制度管理工作流程指引》
D.《規(guī)章制度評價工作規(guī)則》
最新試題
根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
在內控合規(guī)管理信息系統中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
內控合規(guī)管理信息系統由總行內控與法律合規(guī)部統一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統提取、手工錄入。
在內控合規(guī)管理信息系統中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統生成的可疑預警無需人工處理，系統自動進行上報。
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當的檢查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。