A.召開進(jìn)點(diǎn)會(huì)議，開展現(xiàn)場(chǎng)檢查測(cè)試
B.形成《事實(shí)確認(rèn)書》，反饋溝通評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題
C.確認(rèn)和定性，撰寫初評(píng)報(bào)告
D.提交測(cè)試成果，被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)申訴
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A.合理進(jìn)行稅收籌劃
B.財(cái)務(wù)損失核銷合規(guī)
C.定期開展財(cái)務(wù)分析
D.適時(shí)開展減值測(cè)試
A.撰寫自我評(píng)價(jià)報(bào)告
B.填寫測(cè)試模板
C.進(jìn)行等級(jí)申報(bào)
D.進(jìn)行自我認(rèn)定與評(píng)價(jià)
A.評(píng)價(jià)辦法為核心
B.多層次測(cè)試模板為支撐
C.等級(jí)細(xì)分和缺陷認(rèn)定為補(bǔ)充
D.有效整改為手段
A.數(shù)據(jù)的報(bào)送、應(yīng)用與存儲(chǔ)規(guī)范
B.數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控、檢查與評(píng)價(jià)到位
C.系統(tǒng)保障和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)良好
D.信息的報(bào)告、發(fā)布經(jīng)過審查審批
A.建立健全完善內(nèi)控制度體系
B.定期梳理并及時(shí)更新各類制度
C.制定的內(nèi)部控制制度合規(guī)、有效
D.加強(qiáng)對(duì)重要崗位、重要人員的管理與控制
最新試題
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。