A.被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否充分
B.相關(guān)制度措施和補(bǔ)救措施是否完善和適宜
C.補(bǔ)救措施的效果是否明顯
D.是否對(duì)外披露
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A.以前年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)利用的成果
B.收集的內(nèi)外部監(jiān)管檢查資料和相關(guān)數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場(chǎng)手段從各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取的風(fēng)險(xiǎn)線索
D.對(duì)于被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并完成整改的，不作為非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試依據(jù)
A.評(píng)價(jià)準(zhǔn)備
B.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
C.評(píng)價(jià)計(jì)分與等級(jí)評(píng)定
D.匯總報(bào)告與問(wèn)題整改、評(píng)價(jià)結(jié)果利用
A.綜合評(píng)分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的責(zé)任事故
D.內(nèi)部控制體系存在嚴(yán)重的漏洞和缺陷
A.內(nèi)控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風(fēng)險(xiǎn)排查
D.問(wèn)題整改
A.整改、督辦責(zé)任落實(shí)到位
B.及時(shí)建立問(wèn)題臺(tái)賬，記錄準(zhǔn)確、完整
C.落實(shí)整改措施、完善管理
D.及時(shí)、真實(shí)、完整地報(bào)告整改結(jié)果
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。