各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。

合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。

查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當的檢查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。

合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。

在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。

農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統提取、手工錄入。

根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。

在內控合規(guī)管理信息系統中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。

根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。

盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。