A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
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A.激勵(lì)約束機(jī)制不健全，權(quán)責(zé)利不相適應(yīng)導(dǎo)致的問(wèn)題
B.隊(duì)伍建設(shè)不到位，缺乏對(duì)員工行為有效管控導(dǎo)致的問(wèn)題
C.內(nèi)設(shè)組織設(shè)置不合理，出現(xiàn)職能交叉或職能缺失、管理不到位導(dǎo)致的問(wèn)題
D.信息系統(tǒng)存在漏洞導(dǎo)致的問(wèn)題
A.規(guī)章制度不符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要導(dǎo)致的問(wèn)題
B.某項(xiàng)業(yè)務(wù)沒有相應(yīng)的規(guī)章制度規(guī)定導(dǎo)致的問(wèn)題
C.規(guī)章制度之間存在沖突導(dǎo)致的問(wèn)題
D.規(guī)章制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程不合理導(dǎo)致的問(wèn)題
A.農(nóng)業(yè)銀行資產(chǎn)安全
B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
C.經(jīng)營(yíng)管理效率效果提升
D.發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)
A.審計(jì)范圍
B.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
C.審計(jì)評(píng)價(jià)
D.被審計(jì)人意見
A.被審計(jì)人基本情況
B.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告的形成基礎(chǔ)
C.審計(jì)單位與被審計(jì)單位的管理責(zé)任
D.報(bào)告權(quán)屬與保密
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。