多項選擇題關(guān)于關(guān)聯(lián)方信息的管理,下列說法正確的是()

A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部負責(zé)匯總?cè)嘘P(guān)聯(lián)方信息
B.關(guān)聯(lián)方信息需提交董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會審議
C.董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會每年度對農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方名單進行確認
D.關(guān)聯(lián)方名單經(jīng)確認后,應(yīng)按照農(nóng)業(yè)銀行商業(yè)秘密進行管理,不得向行內(nèi)任何人員公布


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1.多項選擇題關(guān)于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方信息收集頻率,下列說法正確的是()

A.關(guān)聯(lián)方信息收集分不定期、定期兩種情況
B.不定期收集關(guān)聯(lián)方信息主要是針對新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員
C.新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員,應(yīng)當(dāng)自任職之日起10個工作日內(nèi)通過《關(guān)聯(lián)方信息報告表》報告相關(guān)信息
D.定期收集主要是指每半年度對前期收集的關(guān)聯(lián)方信息進行全面更新

2.多項選擇題農(nóng)業(yè)銀行附屬機構(gòu)層面的關(guān)聯(lián)方包括()

A.子公司的董事
B.子公司的監(jiān)事
C.子公司的高級管理人員
D.子公司的部門負責(zé)人

3.多項選擇題下列屬于關(guān)聯(lián)方信息收集部門的是()

A.人力資源部
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會辦公室
D.監(jiān)事會辦公室

4.多項選擇題下列屬于交易發(fā)起部門的關(guān)聯(lián)交易管理職責(zé)的是()

A.在交易發(fā)起階段確定交易對手是否為農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
B.按要求將交易提交關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門審查
C.按要求進行關(guān)聯(lián)交易信息備案
D.按要求在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中填報關(guān)聯(lián)交易信息

5.多項選擇題下列屬于關(guān)聯(lián)方牽頭管理部門職責(zé)的是()

A.收集農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方信息
B.建立關(guān)聯(lián)方名單庫
C.統(tǒng)計關(guān)聯(lián)交易信息
D.對關(guān)聯(lián)交易信息進行會簽審查

最新試題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。

題型:判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險,按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。

題型:判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。

題型:判斷題

項目管理組組長由項目主辦部門負責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。

題型:判斷題

就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。

題型:判斷題

根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況,收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。

題型:判斷題