A.由農(nóng)業(yè)銀行控制的境內(nèi)外子銀行
B.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非金融機(jī)構(gòu)
D.應(yīng)當(dāng)納入并表管理的相關(guān)機(jī)構(gòu)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)方基本情況
B.交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)
C.交易成交價(jià)格及結(jié)算方式
D.關(guān)聯(lián)方在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重
A.農(nóng)業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易(受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務(wù)的債務(wù)除外)金額在3000萬(wàn)元及以上,且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%及以上的關(guān)聯(lián)交易
B.農(nóng)業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易(受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務(wù)的債務(wù)除外)金額在3000萬(wàn)元及以上,且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%及以上的關(guān)聯(lián)交易
C.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供非商業(yè)銀行業(yè)務(wù)擔(dān)保事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易
D.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易
A.交易對(duì)手是否對(duì)交易設(shè)定了擔(dān)保
B.交易過(guò)程是否履行關(guān)聯(lián)交易回避程序
C.交易是否需提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則
A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批
B.與關(guān)聯(lián)自然人交易金額在30萬(wàn)元以下,與關(guān)聯(lián)法人交易金額在農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.5%以下
C.交易屬農(nóng)業(yè)銀行日常業(yè)務(wù),且按一般商業(yè)條款進(jìn)行
D.交易不在發(fā)起當(dāng)天審批完畢即錯(cuò)失交易機(jī)會(huì)
A.交易發(fā)生在二級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)
B.交易符合監(jiān)管部門和農(nóng)業(yè)銀行的定價(jià)規(guī)定
C.通過(guò)柜面即時(shí)辦理的業(yè)務(wù)
D.單筆金額在10000元人民幣以下
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過(guò)后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。