A.主動識別本業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風險點
B.主動尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢及建議
C.主動為合規(guī)部門的合規(guī)風險監(jiān)測與評估提供合規(guī)風險信息或風險點等必需的支持
D.向合規(guī)管理部門報送本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風險評估報告
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你可能感興趣的試題
A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解、解讀法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神
B.實施充分且有代表性的合規(guī)風險評估和測試
C.調(diào)查內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件
D.定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
A.綜合報告
B.專項報告
C.定期報告
D.不定期報告
A.綜合報告
B.專項報告
C.定期報告
D.不定期報告
A.制定完善的合規(guī)風險報告制度
B.明確合規(guī)風險報告的主體和對象
C.明確報告內(nèi)容、報告頻率、報告路線及相關(guān)責任
D.確保及時、全面、完整地向商業(yè)銀行管理層和董事會提供合規(guī)風險報告
A.合規(guī)管理部門內(nèi)部
B.合規(guī)管理部門與職能部門之間
C.合規(guī)管理部門與銀行高級管理層之間
D.商業(yè)銀行和監(jiān)管機構(gòu)之間
最新試題
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。