A.個人收工順序為一般檢查人員→主查→檢查組長
B.個人收工順序為檢查組長→主查→一般檢查人員
C.現(xiàn)場檢查結束后，檢查項目立項人進行項目收工，也可對已收工項目進行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進行強制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進行“人員復工”
D.現(xiàn)場檢查結束后，檢查組長進行項目收工，也可對已收工項目進行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進行強制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進行“人員復工”
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A.檢查人員可引用其他檢查項目已確認的底稿
B.檢查人員可引用其他檢查項目已審核的底稿
C.檢查組長可對已引用的底稿進行“撤銷引用”
D.檢查組長可對已“撤銷引用”的底稿進行“恢復引用”
A.一般檢查人員的底稿由組長或主查審核
B.主查的底稿由組長或其他主查審核
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
A.原則上是一事一稿，同一被查機構、同一違規(guī)性質(zhì)的多筆業(yè)務可以合并成一個問題在一張底稿中出具
B.如果同一筆業(yè)務（或同一個信貸客戶的多筆貸款）存在多個問題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個問題
C.檢查人員提交的底稿由檢查組長或主查進行審核
D.檢查人員提交的底稿必須由檢查組長進行審核
A.檢查人員可通過“我的項目”查看本人檢查分工、接受項目責任書、下載檢查方案
B.檢查人員可以參加多個檢查項目，并通過“我的項目”功能在不同檢查項目間切換
C.檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目作為“默認項目”后才能進行檢查操作
D.檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目作為“我的項目”后才能進行檢查操作
A.對已審批通過的檢查計劃，在開展現(xiàn)場檢查前均由內(nèi)控合規(guī)部門立項并上傳檢查方案等立項文檔
B.檢查項目立項人負責組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工
C.在檢查實施階段，可由檢查組長對本組檢查人員業(yè)務分工進行調(diào)整
D.檢查人員在實施現(xiàn)場檢查前，可通過系統(tǒng)查詢與被檢查機構或被審計人相關的歷史底稿信息，研究查找被查機構經(jīng)營管理缺陷，確定現(xiàn)場檢查重點
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。