內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。

重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。

合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。

在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。

內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。

內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。

就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。

商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。