判斷題農業(yè)銀行2010年在全行啟動了大規(guī)模的合規(guī)文化建設活動。
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職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工,對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
題型:判斷題
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
題型:判斷題
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
題型:判斷題
內部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
題型:判斷題
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
題型:判斷題
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
題型:判斷題
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
題型:判斷題
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
題型:判斷題
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
題型:判斷題
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
題型:判斷題