單項選擇題因期貨交易所的過錯導(dǎo)致交易指令處理錯誤,造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,但其能夠證明系()的除外。

A.不可抗力
B.市場風(fēng)險
C.系統(tǒng)錯誤
D.意外


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1.單項選擇題投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋()的紙黃金證明文件。

A.證券公司專用章
B.證券營業(yè)部專用章
C.銀行業(yè)務(wù)章
D.基金公司專用章

2.單項選擇題《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》由()負(fù)責(zé)解釋。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

3.單項選擇題()要加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.期貨公司會員單位
C.證券交易所
D.財政部

最新試題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題