A.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司
B.保險(xiǎn)公估公司
C.金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)營(yíng)銷員
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A.稽核報(bào)告
B.審計(jì)報(bào)告
C.稽核審計(jì)報(bào)告
D.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告
A.1
B.2
C.3
D.4
A.客戶申請(qǐng)日期
B.銀行辦理開(kāi)戶手續(xù)日期
C.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)核準(zhǔn)日期
D.銀行與客戶商定日期
最新試題
金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制,與中國(guó)人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的存在差異。
客戶身份識(shí)別和可疑交易分析是兩個(gè)不同的工作,互相獨(dú)立而不聯(lián)系,在對(duì)可疑交易分析時(shí)可以不參考客戶身份識(shí)別所獲得的信息。
洗錢行為首先是一種違法行為,洗錢行為的金額是決定其社會(huì)危害性大小的唯一因素。
反洗錢的核心問(wèn)題和基礎(chǔ)工作是反洗錢內(nèi)控制度的建設(shè)。
將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單,不必上報(bào)可疑交易。
調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí),調(diào)查人員不得少于三人,并出示合法證件和國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門(mén)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書(shū)。
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理是指金融機(jī)構(gòu)按照客戶涉嫌洗錢風(fēng)險(xiǎn)因素或涉嫌恐怖融資活動(dòng)特征,通過(guò)識(shí)別、分析、判斷等方法,將客戶劃分為不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),并針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定和采取不同措施的過(guò)程。
國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門(mén)有權(quán)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)董事、高級(jí)管理人員、其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
反洗錢內(nèi)部控制制度要達(dá)到“雙全”要求,即覆蓋范圍全面和覆蓋人員全面。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期對(duì)反洗錢制度的有效性進(jìn)行回顧與評(píng)估。