A.投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明
B.信息系統(tǒng)反洗錢功能報告
C.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料
D.總公司的反洗錢內(nèi)控制度
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A.外國公民可將護(hù)照作為實(shí)名證件
B.臨時身份證也是有效的實(shí)名證件
C.不同年齡段的人都可用戶口簿作為實(shí)名證件
D.國家公務(wù)員的工作證、司機(jī)的駕駛證可作實(shí)名證件
E.軍人身份證件、武警身份證件可作為實(shí)名證件
A.負(fù)責(zé)人
B.代理人
C.被代理人
D.監(jiān)護(hù)人
A.實(shí)名賬戶
B.匿名賬戶
C.真名賬戶
D.假名賬戶
A.賬戶資料，自銷戶之日起至少5年
B.賬戶資料，自銷戶之日起至少10年
C.交易記錄，自交易記賬之日起至少5年
D.交易記錄，自交易記賬之日起至少10年
A.大額交易報告
B.可疑交易報告
C.現(xiàn)金流量報告
D.開戶統(tǒng)計(jì)報告
最新試題
客戶洗錢風(fēng)險分類管理是指金融機(jī)構(gòu)按照客戶涉嫌洗錢風(fēng)險因素或涉嫌恐怖融資活動特征，通過識別、分析、判斷等方法，將客戶劃分為不同風(fēng)險等級，并針對不同風(fēng)險等級制定和采取不同措施的過程。
保險監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法開展反洗錢現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管。
保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢內(nèi)控制度，禁止來源不合法資金投資入股。
調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于三人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。
保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構(gòu)，反洗錢牽頭部門應(yīng)具有一定的獨(dú)立性，具有足夠的條件獲取、行使反洗錢組織管理職能。
在自然人客戶身份識別中，客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地。
客戶身份識別和可疑交易分析是兩個不同的工作，互相獨(dú)立而不聯(lián)系，在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。
客戶風(fēng)險等級分類應(yīng)當(dāng)遵循保密性原則。
內(nèi)部控制并不能為金融機(jī)構(gòu)提供絕對保障，只能做到“合理”保障。
金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制具有一定的獨(dú)立性，與高管的管理風(fēng)格、企業(yè)文化、風(fēng)險意識等因素?zé)o關(guān)。