判斷題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義:“頻繁”系指交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上,或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單,不必上報可疑交易。
題型:判斷題
金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
題型:判斷題
中國人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門,承擔(dān)全國反洗錢工作組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責(zé)任,負(fù)責(zé)涉嫌洗錢和恐怖活動的監(jiān)測。
題型:判斷題
保險機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開展洗錢內(nèi)部風(fēng)險評估工作,間隔一般不超過三年。
題型:判斷題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義:“短期”系指20個工作日以內(nèi),含20個工作日。
題型:判斷題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期對反洗錢制度的有效性進(jìn)行回顧與評估。
題型:判斷題
洗錢行為首先是一種違法行為,洗錢行為的金額是決定其社會危害性大小的唯一因素。
題型:判斷題
保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢內(nèi)控制度,禁止來源不合法資金投資入股。
題型:判斷題
客戶風(fēng)險等級分類應(yīng)當(dāng)遵循保密性原則。
題型:判斷題
客戶洗錢風(fēng)險分類管理是指金融機(jī)構(gòu)按照客戶涉嫌洗錢風(fēng)險因素或涉嫌恐怖融資活動特征,通過識別、分析、判斷等方法,將客戶劃分為不同風(fēng)險等級,并針對不同風(fēng)險等級制定和采取不同措施的過程。
題型:判斷題