銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀問題與員工保護制度的配套聯(lián)動機制。

內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應當有案可查。

如經(jīng)調(diào)查確認案件風險信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關信息，受理機關應按案件進行統(tǒng)計。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴重瞞報案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴重問題，則案件防控工作質(zhì)量單項考評為不合格。

為維持與企業(yè)的合作關系，必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。

商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構(gòu)負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。

銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。

商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度，應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。