A.案發(fā)當(dāng)事人
B.相關(guān)制約人
C.內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人
D.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人
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A.一級
B.兩級
C.兩級以上
D.三級
A.1
B.5
C.10
D.50
A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.聲譽風(fēng)險
D.合規(guī)風(fēng)險
A.嚴肅性
B.合法性
C.獨立性
D.連續(xù)性
A.咨詢
B.查詢
C.檢查
D.對賬
最新試題
商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度,應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)存在嚴重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形,則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項考評結(jié)果為不合格。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼(口令)管理,員工之間嚴禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當(dāng),可不作為存款異常變動的情況進行優(yōu)先檢查。
在案件責(zé)任追究上失之于寬,不僅起不到懲前毖后的作用,反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。
銀行業(yè)金融機構(gòu)在初步確認案件的同時,應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組,負責(zé)案件調(diào)查工作。
個人客戶新開存折戶時,銀行應(yīng)根據(jù)其特點,主動為其加辦銀行卡。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)沒有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系,則案件防控工作組織單項考評為不合格。
工商行政管理機關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。
內(nèi)部審計部門有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P(guān)人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。