A.經(jīng)營活動正常,建立了較為完善的風險管理體系和內(nèi)部控制制度
B.在申請開辦電子銀行業(yè)務(wù)的前三年內(nèi),金融機構(gòu)的主要信息管理系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)沒有發(fā)生過重大事故
C.建立了明確的電子銀行業(yè)務(wù)管理部門,配備了合格的管理人員和技術(shù)人員
D.中國銀監(jiān)會要求的其他條件
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A.對曾任職機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負有個人責任或直接領(lǐng)導責任,情節(jié)嚴重,被有關(guān)行政機關(guān)依法處罰的
B.被金融監(jiān)管機構(gòu)取消終身的董事和高級管理人員任職資格,或累計2次被取消董事和高級管理人員任職資格的
C.個人或其配偶有數(shù)額較大的到期未償還的負債,或正在從事的高風險投資明顯超過其家庭財產(chǎn)的承受能力的
D.法律、行政法規(guī)及銀監(jiān)會規(guī)定的其他情形
A.具有完全民事行為能力的自然人,遵紀守法,誠實守信,勤勉盡職,具有良好的個人品行
B.具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗及能力;具有良好的經(jīng)濟、金融從業(yè)記錄
C.熟悉經(jīng)濟金融的法律法規(guī),有良好的合規(guī)經(jīng)營意識
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.擬升格機構(gòu)經(jīng)營情況良好、內(nèi)部控制健全有效,2年內(nèi)未發(fā)生重大案件和重大違法違規(guī)行為
B.擬升格機構(gòu)有符合任職資格條件的高級管理人員和熟悉銀行業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員
C.擬升格機構(gòu)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性要求
A.總行內(nèi)部控制和風險管理健全有效、撥付營運資金足額到位
B.擬升格支行連續(xù)2年盈利、內(nèi)部控制健全有效、2年無重大案件和嚴重違法違規(guī)行為
C.擬升格支行有符合任職資格條件的高級管理人員和熟悉銀行業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員、有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施
D.銀監(jiān)會要求的其他審慎性條件
A.變更名稱
B.機構(gòu)升格、降格
C.變更營業(yè)場所
D.臨時停業(yè)
A.機構(gòu)設(shè)立、變更與終止
B.機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)變化
C.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)品種
D.董事和高級管理人員任職資格
A.申請與受理
B.審查
C.決定與送達
D.最終實施
A.設(shè)立、變更和終止許可事項
B.業(yè)務(wù)許可事項
C.董事和高級管理人員任職資格許可事項
D.法律、行政法規(guī)規(guī)定和國務(wù)院決定的其他許可事項
A.需要申請人對申請材料中存在的問題做出書面說明解釋的,自書面意見發(fā)出之日起到收到申請人提交書面說明解釋的時間
B.需要對有關(guān)舉報材料進行核查的,自做出核查決定之日起到核查結(jié)束的時間
C.需要專家評審的,自組織專家評審之日起到形成書面評審意見的時間
D.自申請人交申請材料后到審批下來后的時間
A.貸款
B.銀行卡透支
C.貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)貼現(xiàn)
D.銀行承兌匯票墊款
E.委托貸款
最新試題
《中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法》規(guī)定,中國銀監(jiān)會、中國人民銀行負責對殘缺、污損人民幣做出鑒定并出具鑒定書。
《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,董事會應(yīng)采取措施保證定期對內(nèi)部控制狀況進行評審,確保體系得到持續(xù)、有效的改進。管理評審應(yīng)包括對內(nèi)部控制體系有重要影響的外部信息,如法律、法規(guī)的重大變化。
《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會應(yīng)當自受理商業(yè)銀行發(fā)行次級債券申請之日起6個月內(nèi),對商業(yè)銀行發(fā)行次級債券進行資格審查,并做出批準或不批準的書面決定。
《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于銀監(jiān)會行政許可項目有關(guān)事項的通知》的規(guī)定,國有商業(yè)銀行支行副行長任職資格審查采取備案制。
《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》規(guī)定,高級管理層對董事會違反任免規(guī)定的行為,有權(quán)請求中國銀監(jiān)會制止。
《個人外匯管理辦法》中的境內(nèi)個人是指持有中華人民共和國居民身份證、軍人身份證件、武裝警察身份證件的中國公民。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)信息系統(tǒng)風險管理指引》適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu),政策性銀行不適用本指引。
《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行計算資本充足率時,對我國中央政府投資的金融資產(chǎn)管理公司的其他債權(quán)的風險權(quán)重按0%計算。
《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于銀監(jiān)會行政許可項目有關(guān)事項的通知》的規(guī)定,商業(yè)銀行的分支機構(gòu)不具有訴訟主體資格。
《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于銀監(jiān)會行政許可項目有關(guān)事項的通知》的規(guī)定,商業(yè)銀行對外從事股權(quán)投資不需銀行業(yè)監(jiān)督管理部門審批。