多項選擇題《中華人民共和國外資銀行管理條例》規(guī)定,擬設外商獨資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設分行、代表處的外國銀行應當具備下列哪些條件(),以及國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他審慎性條件。

A.具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,無重大違法違規(guī)記錄;
B.擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行具有從事國際金融活動的經(jīng)驗;
C.具有有效的反洗錢制度;
D.擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行受到所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局的有效監(jiān)管,并且其申請經(jīng)所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局同意;


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1.多項選擇題根據(jù)《銀行業(yè)金融機構內(nèi)部審計指引》,銀行業(yè)金融機構內(nèi)部審計工作應當()。

A.獨立于經(jīng)營管理
B.以風險為導向
C.確保道德準則
D.確??陀^公正

2.多項選擇題按照《個人外匯管理辦法》規(guī)定,外匯儲蓄賬戶的收支范圍為()間的資金劃轉(zhuǎn)。

A.非經(jīng)營性外匯收付
B.經(jīng)營性外匯收付
C.本人的外匯儲蓄賬戶
D.本人與其直系親屬之間同一主體類別的外匯儲蓄賬戶

3.多項選擇題《金融機構信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,金融機構應當按照銀監(jiān)會關于信息披露的有關規(guī)定,披露其從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務活動的有關信息,披露的信息應當至少包括以下哪些內(nèi)容()。

A.從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務活動的目的,在信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務活動中擔當?shù)慕巧?、提供的服務、所承擔的義務、責任及其限度
B.當年所開展的信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務概述,發(fā)起機構的信用風險轉(zhuǎn)移或者保留程度
C.因從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務活動而形成的證券化風險暴露及其數(shù)額
D.信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務的資本計算方法和資本要求,對所涉及信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務的會計核算方式

4.多項選擇題《金融機構信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構,應當具備以下哪些條件()。

A.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績,最近三年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為,最近三年內(nèi)沒有從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務的不良記錄,且具有良好的公司治理、風險管理體系和內(nèi)部控制
B.對開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務具有合理的目標定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃,并且符合其總體經(jīng)營目標和發(fā)展戰(zhàn)略
C.具有適當?shù)奶囟康男磐惺芡袡C構選任標準和程序,具有開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務所需要的專業(yè)人員、業(yè)務處理系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風險管理和內(nèi)部控制制度
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件

5.多項選擇題《金融機構信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》中指的金融機構包括()。

A.中華人民共和國境內(nèi)依法設立的商業(yè)銀行和政策性銀行
B.中華人民共和國境內(nèi)依法設立的信托投資公司、財務公司
C.中華人民共和國境內(nèi)依法設立的城市信用社、農(nóng)村信用社
D.銀監(jiān)會依法監(jiān)督管理的其他金融機構

6.多項選擇題《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》規(guī)定,金融企業(yè)總部及分支機構向主管財政部門提供其呆賬準備提取情況應包括以下哪些內(nèi)容()。

A.計提呆賬準備的資產(chǎn)分項
B.分類情況
C.資產(chǎn)風險評估方法
D.呆賬準備計提比例及變更情況

7.多項選擇題《資產(chǎn)支持證券信息披露細則》規(guī)定,資產(chǎn)支持證券的信息披露除適用本規(guī)則外,還適用于哪些有關規(guī)定()。

A.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》
B.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》
C.《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》
D.《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規(guī)則》

8.多項選擇題《資產(chǎn)支持證券信息披露細則》規(guī)定,下列哪些機構等相關知情人在信息披露前不得泄露擬披露的信息()。

A.受托機構
B.為證券化提供服務的機構
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

9.多項選擇題《境外金融機構投資入股中資金融機構管理辦法》規(guī)定,中資金融機構向銀監(jiān)會提出吸收投資入股申請時,應提交下列哪些文件()。

A.中資金融機構吸收投資入股的申請書、中資金融機構股東大會或董事會同意吸收投資的決議或上級主管部門的批準文件
B.境外金融機構股東大會或董事會同意向中資金融機構投資入股的決議、最近三年的年報或經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表等財務報表
C.雙方簽定的意向性協(xié)議
D.銀監(jiān)會要求的其他相關資料

10.多項選擇題《境外金融機構投資入股中資金融機構管理辦法》中,“外國金融機構”是指以下哪些機構()。

A.外國注冊成立的金融控股公司
B.世界銀行及其附屬機構
C.外國注冊成立的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、基金公司
D.銀監(jiān)會認可的其他外國金融機構

最新試題

《商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風險管理指引》中所稱房地產(chǎn)貸款是指與房產(chǎn)或地產(chǎn)的開發(fā)、經(jīng)營、消費活動有關的貸款,主要包括土地儲備貸款、房地產(chǎn)開發(fā)貸款、個人住房貸款、商業(yè)用房貸款等。

題型:判斷題

《金融機構信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,發(fā)起機構準確區(qū)分和評估通過信貸資產(chǎn)證券化交易轉(zhuǎn)移的風險和仍然保留的風險后,可以不對保留的風險計提資本。

題型:判斷題

根據(jù)《銀行業(yè)金融機構內(nèi)部審計指引》,內(nèi)部審計部門和審計人員應嚴格按照董事會決議實施審計項目,并定期進行自我評估。

題型:判斷題

《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于銀監(jiān)會行政許可項目有關事項的通知》的規(guī)定,商業(yè)銀行的分支機構不具有訴訟主體資格。

題型:判斷題

《財政部關于呆賬準備提取有關問題的通知》規(guī)定,企業(yè)不得以任何理由和借口,要求主管財政部門給予暫緩執(zhí)行《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》的特殊政策。

題型:判斷題

《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于銀監(jiān)會行政許可項目有關事項的通知》的規(guī)定,商業(yè)銀行對外從事股權投資不需銀行業(yè)監(jiān)督管理部門審批。

題型:判斷題

《金融機構信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,除信托投資公司外,其他金融機構若申請?zhí)囟康男磐惺芡袡C構資格,其市場準入條件和程序,由銀監(jiān)會另行制定。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行市場風險管理指引》規(guī)定,商業(yè)銀行的董事會和監(jiān)事會應當對市場風險管理體系實施有效監(jiān)控。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,董事會應采取措施保證定期對內(nèi)部控制狀況進行評審,確保體系得到持續(xù)、有效的改進。管理評審應包括對內(nèi)部控制體系有重要影響的外部信息,如法律、法規(guī)的重大變化。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行計算資本充足率時,對我國中央政府投資的金融資產(chǎn)管理公司的其他債權的風險權重按0%計算。

題型:判斷題