A.賠償
B.撤職
C.開除
D.移送
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)性
B.有效性
C.適宜性
D.適度性
A.準(zhǔn)入掛鉤
B.資本掛鉤
C.薪酬掛鉤
D.信息披露掛鉤
A.授權(quán)卡（柜員卡）
B.監(jiān)控檢查
C.空白憑證
D.金庫尾箱
A.業(yè)務(wù)卡證章管理與行政章管理聯(lián)動
B.重要崗位強制休假與崗位審計聯(lián)動
C.定期內(nèi)部對賬與經(jīng)常性外部對賬聯(lián)動
D.查案、破案與處分適時、到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動
A.存款風(fēng)險滾動檢查制度
B.異地集中大額存款特別報告制度
C.賬戶大額資金變動信息提示制度
D.開戶卡折合一特別申請制度
最新試題
銀行業(yè)金融機構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進行報備。
案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準(zhǔn)。
對未達(dá)賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。
案件風(fēng)險信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。
上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息，受理機關(guān)應(yīng)按案件進行統(tǒng)計。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即上報或越級報告。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項考評結(jié)果為不合格。
個人客戶新開存折戶時，銀行應(yīng)根據(jù)其特點，主動為其加辦銀行卡。