多項選擇題代理銀行對重要保險單證必須由代理銀行()。

A.專人領(lǐng)用
B.專人保管
C.專柜存放
D.專人登記


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1.多項選擇題銀行卡風(fēng)險資產(chǎn)的管理涉及()等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

A.信用審批、透支和信用欠款的追索
B.持卡人欺詐偵測
C.商戶欺詐偵測
D.資產(chǎn)分類
E.呆賬核銷

2.多項選擇題商業(yè)銀行在辦理向中央銀行借款業(yè)務(wù)時存在的主要風(fēng)險點有:()。

A.內(nèi)控不完善
B.業(yè)務(wù)不合規(guī)
C.還款不及時
D.核算不真實
E.內(nèi)部審計不到位

3.多項選擇題根據(jù)我國銀行監(jiān)管的規(guī)定:資產(chǎn)安全性監(jiān)管的重點應(yīng)該是:()。

A.經(jīng)營狀況
B.銀行機構(gòu)風(fēng)險的分布
C.資產(chǎn)集中程度
D.銀行機構(gòu)的高級管理人員
E.關(guān)系人貸款

4.多項選擇題銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)中,銀行業(yè)金融機構(gòu)十大金融機構(gòu)同業(yè)授信情況的報表內(nèi)容包括()。

A.銀行必須在健全和正確定義的授信標準下運營
B.銀行應(yīng)對單個借款人和交易對象,以及各組關(guān)聯(lián)交易對象群體在銀行帳戶、交易賬戶和表內(nèi)外業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險,按可比、有意義的方式進行加總,確定整體授信限額
C.銀行應(yīng)建立明確的審批新授信和對已有授信進行修訂、展期和再融資的程序
D.所有的授信業(yè)務(wù)都必須在“保持一定距離”的基礎(chǔ)上決策,對關(guān)聯(lián)公司和個人的授信,是否設(shè)有特殊的監(jiān)測,并采取適當步驟控制和化解“近距離”貸款的風(fēng)險

5.多項選擇題銀行要在健全的授信程序下運營,應(yīng)該達到哪些要求()。

A.銀行必須在健全和正確定義的授信標準下運營
B.銀行應(yīng)對單個借款人和交易對象,以及各組關(guān)聯(lián)交易對象群體在銀行帳戶、交易賬戶和表內(nèi)外業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險,按可比、有意義的方式進行加總,確定整體授信限額
C.銀行應(yīng)建立明確的審批新授信和對已有授信進行修訂、展期和再融資的程序
D.所有的授信業(yè)務(wù)都必須在“保持一定距離”的基礎(chǔ)上決策,對關(guān)聯(lián)公司和個人的授信,是否設(shè)有特殊的監(jiān)測,并采取適當步驟控制和化解“近距離”貸款的風(fēng)險

7.多項選擇題《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》規(guī)定,金融企業(yè)的下列哪些資產(chǎn)應(yīng)提取呆賬準備()。

A.貸款
B.銀行卡透支、貼現(xiàn)、信用墊款
C.拆借(拆出)、存放同業(yè)款項
D.應(yīng)收股利、應(yīng)收租賃款、其他應(yīng)收款

8.多項選擇題《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》規(guī)定,對由金融企業(yè)轉(zhuǎn)貸并承擔對外還款責任的國外貸款,包括以下哪些內(nèi)容()。

A.國際金融組織貸款
B.外國買方信貸、外國政府貸款
C.日本國際協(xié)力銀行不附條件貸款
D.外國政府混合貸款

9.多項選擇題《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當符合哪些條件()。

A.有較高的同質(zhì)性
B.流動性良好
C.能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入
D.符合法律、行政法規(guī)以及銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

10.多項選擇題《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》規(guī)定,本辦法所稱金融企業(yè)包含以下哪些選項()。

A.政策性銀行、商業(yè)銀行
B.信托投資公司、財務(wù)公司、金融租賃公司
C.金融資產(chǎn)管理公司
D.城鄉(xiāng)信用社

最新試題

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,董事會應(yīng)采取措施保證定期對內(nèi)部控制狀況進行評審,確保體系得到持續(xù)、有效的改進。管理評審應(yīng)包括對內(nèi)部控制體系有重要影響的外部信息,如法律、法規(guī)的重大變化。

題型:判斷題

根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引》,高級管理層對未按要求進行整改的問題,應(yīng)督促整改,追究相關(guān)人員責任,并承擔未對審計發(fā)現(xiàn)采取糾正措施所產(chǎn)生的責任和風(fēng)險。

題型:判斷題

《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,金融機構(gòu)投資資產(chǎn)支持證券,應(yīng)當實行內(nèi)部限額管理。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》,銀監(jiān)會鼓勵風(fēng)險監(jiān)管核心指標符合監(jiān)管部門的審慎要求的商業(yè)銀行開展金融創(chuàng)新。

題型:判斷題

依據(jù)《關(guān)于人民法院能否對信用證開證保證金采取凍結(jié)和扣劃措施的規(guī)定》,信用證開證保證金屬于有進口經(jīng)營權(quán)的企業(yè)向銀行申請對國外方開立信用證而備付的具有擔保支付性質(zhì)的資金。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》規(guī)定,違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔保造成損失的,應(yīng)適當承擔賠償責任。

題型:判斷題

《境外金融機構(gòu)投資入股中資金融機構(gòu)管理辦法》規(guī)定,投資人為外國金融機構(gòu)的,中資金融機構(gòu)應(yīng)當提交經(jīng)銀監(jiān)會認可的國際評級機構(gòu)對該外國金融機構(gòu)最近二年的評級報告和注冊地金融監(jiān)管當局的批準文件。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理指引》中所指的市場風(fēng)險是指因市場價格(包括利率、匯率、股票價格和商品價格)的任何變動而使銀行表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險。

題型:判斷題

根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引》,銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事會負責建立和維護健全有效的內(nèi)部審計體系。沒有設(shè)立董事會的,由高級管理層負責履行有關(guān)職責。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,銀監(jiān)會對商業(yè)銀行法人機構(gòu)整體評價時,總部占整體評價得分的40%,分支機構(gòu)平均得分占整體評價得分的60%,形成最終評級結(jié)果。

題型:判斷題