下列說法符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中關(guān)于非公開發(fā)行股票規(guī)定的是()。
Ⅰ非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日均價的90%或前一個交易日均價的90%
Ⅱ主板上市公司連續(xù)3年不分紅,不可以非公開發(fā)行股票
Ⅲ上市公司最近1年財務(wù)報告被CPA出具否定意見的審計報告,但在發(fā)行前重大所涉事項不利影響已消除
Ⅳ非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日后,采取非公開方式進行推介
Ⅴ上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組,且本次重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致上市公司實際控制人發(fā)生變化,本次重組交易完成1個完整會計年度后,方可非公開發(fā)行股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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以下構(gòu)成創(chuàng)業(yè)板公司非公開發(fā)行障礙的情形有()。
Ⅰ最近2年凈利潤分別為4000萬元和-500萬元
Ⅱ公司現(xiàn)任監(jiān)事最近12個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅲ上市公司控股股東最近12個月內(nèi)因違規(guī)買賣證券受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ上市公司最近12個月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲上市公司公開增發(fā)股票,公司股票招股意向書公告前1個交易日均價為6元/股、前20個交易日均價為8元/股,則以下公開發(fā)行定價符合規(guī)定的有()。
Ⅰ7元
Ⅱ8.5元
Ⅲ5.5元
Ⅳ6元
Ⅴ8元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲上市公司股本4000萬元,擬進行配股,10股配3股,招股意向書公告前一日均價8元。以下說法正確的有()。
Ⅰ控股股東認購了1100萬股,但是承諾認購1200萬股,發(fā)行失敗
Ⅱ原股東認購股票的數(shù)量至少達到擬配售數(shù)量的70%方配股成功
Ⅲ只能采取由證券公司代銷形式發(fā)行
Ⅳ配股價可以為5.5元/股
Ⅴ控股股東可以認購其他股東沒有認購的部分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某上市公司總股本5億股,控股股東甲持有2億股,現(xiàn)進行配股,擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的30%,下列說法正確的有()。
Ⅰ控股股東甲至少應(yīng)認購1500萬股,否則將導(dǎo)致本次配股失敗
Ⅱ非控股股東累計至少應(yīng)認購4500萬股,否則將導(dǎo)致本次配股失敗
Ⅲ本次配股承銷商應(yīng)采取代銷方式進行承銷
Ⅳ控股股東甲承諾認購6000萬股,實際認購4000萬股,其他股東足額認購,最終原股東認購股票的數(shù)量為擬配售數(shù)量的86.67%,則本次配售成功
Ⅴ本次配股發(fā)行對象為股權(quán)登記日收市后登記在冊的全體股東
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下關(guān)于深交所中小企業(yè)板上市公司配股的發(fā)行條件,說法正確的有()。
Ⅰ擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
Ⅱ采用證券法規(guī)定的余額包銷或代銷方式發(fā)行
Ⅲ最近24個月內(nèi)曾發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形
Ⅳ最近3年及1期的財務(wù)報告審計意見不得為非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見
Ⅴ最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計算依據(jù)
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
出現(xiàn)以下哪些情況時,公司召開股東大會會議應(yīng)通知優(yōu)先股股東出席股東大會?()Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊資本超過10%Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》,下列說法正確的有()。Ⅰ全國股轉(zhuǎn)公司于每年5月最后一個交易周的首個轉(zhuǎn)讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級,進入創(chuàng)新層不滿6個月的掛牌公司不進行層級調(diào)整Ⅱ基礎(chǔ)層的掛牌公司,符合創(chuàng)新層條件的,調(diào)整進入創(chuàng)新層;不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司,調(diào)整進入基礎(chǔ)層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進入創(chuàng)新層Ⅳ層級調(diào)整期間,掛牌公司因被證監(jiān)會派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,不得調(diào)整進入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計時間達到3個月以上的,自該情形認定之日起20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層
根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》,下列事項中優(yōu)先股股東有權(quán)出席并表決的有()。Ⅰ上市公司擬召開股東大會審議回購8%的普通股股份Ⅱ上市公司擬召開股東大會審議發(fā)行優(yōu)先股Ⅲ上市公司擬召開股東大會修改公司章程中有關(guān)對外投資權(quán)限的規(guī)定Ⅳ上市公司擬召開股東大會發(fā)行普通股事項Ⅴ上市公司擬召開股東大會審議選舉獨立董事
某主板上市公司2016年5月9日召開董事會審議通過非公開發(fā)行股票決議,5月10日公告該董事會決議,5月30日召開股東大會,5月31日公告股東大會決議,8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
主板上市公司公開增發(fā),需要股東大會審議的事項有()。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報告Ⅲ前次募集資金使用的報告Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量Ⅴ向原股東配售的安排
在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競價Ⅳ拍賣
關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。
上市公司非公開發(fā)行股票,下列發(fā)行對象中可以競價方式參與認購的有()Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗的個人投資者Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品Ⅳ基金公司的專戶產(chǎn)品Ⅴ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者
下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的說法,正確的是()。Ⅰ8月15日董事會通過非公開發(fā)行股票決議,8月20日公告非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ董事會決議確定具體發(fā)行對象的,上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會的當(dāng)日與相應(yīng)發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認購合同Ⅲ董事會決議公告后一對一提供投資價值研究報告Ⅳ律師對申購報價現(xiàn)場見證
股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的非上市公眾公司需符合以下()要求。Ⅰ應(yīng)當(dāng)披露半年度報告Ⅱ年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計Ⅲ應(yīng)向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)Ⅳ在3個月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的,可以不向證監(jiān)會提出申請