單項(xiàng)選擇題某上市公司擬申請公開發(fā)行公司債券,最近1期凈資產(chǎn)20億元(含少數(shù)股東權(quán)益),子公司有債券余額4億元,上市公司持有子公司股份75%,上市公司有2億元短期融資券,則上市公司本次最多可發(fā)行公司債券的金額為()。

A.2億元
B.3億元
C.4億元
D.5億元


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于公司債券承銷機(jī)構(gòu)的說法,正確的是()。

A.公開發(fā)行超過5000萬元的,必須組建承銷團(tuán)
B.承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備保薦資格
C.證券公司非公開發(fā)行公司債券,可以自行銷售
D.公司債券的承銷機(jī)構(gòu)不可以擔(dān)任受托管理人

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司短期融資券的發(fā)行,下列說法錯誤的是()。

A.證券公司應(yīng)在短期融資券發(fā)行前和存續(xù)期問履行信息披露義務(wù)
B.證券公司應(yīng)于兌付日前5個工作日發(fā)布兌付公告
C.對短期融資券存續(xù)期間發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項(xiàng),證券公司應(yīng)第一時間向證監(jiān)會報(bào)告
D.證券公司不得以自己發(fā)行的短期融資券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券交易,但依據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同進(jìn)行提前贖回的除外

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司次級債券的說法正確的是()。

A.證券公司次級債券可以采用廣告方式發(fā)行
B.注冊資本為人民幣500萬元的企業(yè)法人可以作為次級債券的機(jī)構(gòu)投資者
C.每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過300人
D.商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司可以作為次級債券的機(jī)構(gòu)投資者

4.單項(xiàng)選擇題我國商業(yè)銀行的資本充足率要求為:核心一級資本充足率不得低于(),一級資本充足率不得低于(),資本充足率不得低于()。

A.4%;5%;6%
B.4%;5%;8%
C.4%;6%;8%
D.5%;6%;8%

最新試題

信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)符合的條件包括()。Ⅰ具有較高的同質(zhì)性Ⅱ年收益率達(dá)到5%以上Ⅲ能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ復(fù)制公司財(cái)產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過回購進(jìn)行融資

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》(發(fā)改辦財(cái)金[2011]1765號),在債券存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)重組,應(yīng)履行的必要程序有()。Ⅰ重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會議同意Ⅱ應(yīng)就重組對企業(yè)償債能力的影響進(jìn)行專項(xiàng)評級,評級結(jié)果應(yīng)不低于原來評級Ⅲ應(yīng)及時進(jìn)行信息披露Ⅳ重組方案應(yīng)報(bào)送國家發(fā)展改革委審批Ⅴ省級發(fā)展改革部門要對企業(yè)債券發(fā)行人的重組過程進(jìn)行監(jiān)管

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責(zé)的有()。Ⅰ對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是()。Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì),擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評級Ⅴ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見書

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項(xiàng)計(jì)劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的,管理人還應(yīng)在計(jì)劃說明書中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應(yīng)于披露日后的5個工作日內(nèi)由管理人報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會備案

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求,公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合的條件有()。Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計(jì)債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

題型:單項(xiàng)選擇題

證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間,應(yīng)當(dāng)回避的情形有()。Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上,或者是受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實(shí)際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔(dān)任受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔(dān)任受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過30萬元的交易

題型:單項(xiàng)選擇題

某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券用于支持專門為老年人提供服務(wù),下列符合《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引》規(guī)定是()。Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債不受發(fā)債指標(biāo)限制Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財(cái)政預(yù)算收入Ⅲ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目Ⅳ該城投公司資產(chǎn)負(fù)債率為67%,需要提供相應(yīng)擔(dān)保Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目總投資比例不超過60%

題型:單項(xiàng)選擇題