首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時,發(fā)行人和主承銷商不得向下列()對象配售股票。
Ⅰ主承銷商管理的公募基金
Ⅱ持有發(fā)行人3%股份的股東
Ⅲ持有主承銷商5%股份的股東
Ⅳ持有分銷商5%股份的股東(不構(gòu)成控股)
Ⅴ在過去6個月內(nèi)和主承銷商達成IPO保薦、承銷意向,但沒簽保薦承銷協(xié)議的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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某公司首次公開發(fā)行新股5000萬股,發(fā)行后總股本超過4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為3:7,申購結(jié)束后各類投資者的申購情況如下:網(wǎng)上投資者申購160000萬股,公募社保類申購50000萬股,其他網(wǎng)下投資者申購80000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有()。
Ⅰ回撥后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2%
Ⅱ回撥后其他網(wǎng)下投資者的配售率不高于1.125%
Ⅲ回撥后網(wǎng)上投資者的中簽率為2.1875%
Ⅳ回撥后向網(wǎng)下投資者發(fā)行1500萬股
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某公司首次公開發(fā)行新股4000萬股,發(fā)行后總股本小于4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為4:6,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行后,各類投資者的申購情況如下:網(wǎng)上投資者申購140000萬股,公募社保類申購40000萬股,其他網(wǎng)下投資者申購60000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有()。
Ⅰ回撥后公募基金和社?;鸬呐涫勐什坏陀?.6%
Ⅱ回撥后其他網(wǎng)下投資者的配售率不高于1.6%
Ⅲ回撥后網(wǎng)上投資者的中簽率為1.7142%
Ⅳ回撥后向網(wǎng)下投資者發(fā)行1600萬股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某發(fā)行人首次公開發(fā)行5億股股票,發(fā)行人及其主承銷商采取先向戰(zhàn)略投資者配售、然后網(wǎng)下配售與網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行股票,下列說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人及其主承銷商總共向25名戰(zhàn)略投資者配售股票
Ⅱ戰(zhàn)略投資者獲配股票的總量為1.1億股
Ⅲ發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票的總量為1.75億股
Ⅳ本次發(fā)行完成后,網(wǎng)上申購的股票數(shù)量為1億股
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
IPO老股轉(zhuǎn)讓時,如股東屬于下列()情形之一時,應在招股說明書中披露對公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響。
Ⅰ本次公開發(fā)行前24個月?lián)喂颈O(jiān)事,12個月前離職
Ⅱ持股15%的股東
Ⅲ公司控股股東
Ⅳ本次公開發(fā)行前36個月至發(fā)行時一直擔任公司核心技術(shù)人員
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
以下哪些期權(quán)是風險有限收益有限的?()Ⅰ買入看漲期權(quán)Ⅱ買入看跌期權(quán)Ⅲ賣出看漲期權(quán)Ⅳ賣出看跌期權(quán)
IPO老股轉(zhuǎn)讓時,如股東屬于下列()情形之一時,應在招股說明書中披露對公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響。Ⅰ本次公開發(fā)行前24個月?lián)喂颈O(jiān)事,12個月前離職Ⅱ持股15%的股東Ⅲ公司控股股東Ⅳ本次公開發(fā)行前36個月至發(fā)行時一直擔任公司核心技術(shù)人員
下列關(guān)于投資價值研究報告的說法正確的有()。Ⅰ主承銷商可以在刊登招股意向書后向詢價對象提供投資價值研究報告Ⅱ發(fā)行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內(nèi)容,但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外ⅢIPO時主承銷商確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi),不得發(fā)布與發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告Ⅳ承銷商不得提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告
某公司首次公開發(fā)行新股5000萬股,發(fā)行后總股本超過4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為3:7,申購結(jié)束后各類投資者的申購情況如下:網(wǎng)上投資者申購160000萬股,公募社保類申購50000萬股,其他網(wǎng)下投資者申購80000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有()。Ⅰ回撥后公募基金和社?;鸬呐涫勐什坏陀?.2%Ⅱ回撥后其他網(wǎng)下投資者的配售率不高于1.125%Ⅲ回撥后網(wǎng)上投資者的中簽率為2.1875%Ⅳ回撥后向網(wǎng)下投資者發(fā)行1500萬股
下列關(guān)于網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥的說法中,正確的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥Ⅱ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為60倍的,應當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥,回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%Ⅲ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的,回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30%Ⅳ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為120倍的,回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%Ⅴ網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的,可回撥給網(wǎng)下投資者
當期收益率的缺點表現(xiàn)為()。Ⅰ零息債券無法計算當期收益Ⅱ不能用于比較期限和發(fā)行人均較為接近的債券Ⅲ一般不單獨用于評價不同期限附息債券的優(yōu)劣Ⅳ計算方法較為復雜Ⅴ不能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益
下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票承銷的說法錯誤的有()。Ⅰ發(fā)行人應當對網(wǎng)下投資者是否符合預先公告的條件進行核查Ⅱ網(wǎng)下投資者報價時應當持有不少于1000萬元市值的非限售股份Ⅲ首次公開發(fā)行股票價格(或發(fā)行價格區(qū)間)確定后,提供有效報價的投資者方可參與申購Ⅳ網(wǎng)下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù),每個投資者只能有一個報價Ⅴ報價對應的擬申購股數(shù)應當為申購的投資產(chǎn)品數(shù)量
某公司首次公開發(fā)行新股4000萬股,發(fā)行后總股本小于4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為4:6,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行后,各類投資者的申購情況如下:網(wǎng)上投資者申購140000萬股,公募社保類申購40000萬股,其他網(wǎng)下投資者申購60000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有()。Ⅰ回撥后公募基金和社?;鸬呐涫勐什坏陀?.6%Ⅱ回撥后其他網(wǎng)下投資者的配售率不高于1.6%Ⅲ回撥后網(wǎng)上投資者的中簽率為1.7142%Ⅳ回撥后向網(wǎng)下投資者發(fā)行1600萬股
下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法正確的是()。Ⅰ轉(zhuǎn)股期限越長,轉(zhuǎn)股的期權(quán)價值越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高Ⅱ股票波動率越大,期權(quán)價值越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高Ⅲ轉(zhuǎn)股價格越高,期權(quán)價值越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高Ⅳ回售期限越長,回售的期權(quán)價值越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高
通常情況下,(),回售的期權(quán)價值就越大。Ⅰ回售期限越長Ⅱ回售期限越短Ⅲ轉(zhuǎn)換比率越高Ⅳ轉(zhuǎn)換比率越低Ⅴ回售價格越低