關于財務顧問持續(xù)督導,下列敘述錯誤的有()。
Ⅰ財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式,結合上市公司定期報告的披露,做好持續(xù)督導工作
Ⅱ根據中國證監(jiān)會有關并購重組的規(guī)定,自上市公司收購、重大資產重組、發(fā)行股份購買資產、合并等事項完成后的規(guī)定期限內,財務顧問承擔持續(xù)督導責任
Ⅲ在持續(xù)督導期間,財務顧問解除委托協(xié)議,委托人應當在2周內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導
Ⅳ在持續(xù)督導期間,財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見,并在定期報告披露后的10日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告
Ⅴ在持續(xù)督導期間,財務顧問解除委托協(xié)議的,應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由,并予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ
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除證券公司、證券投資咨詢機構以外,其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的資格條件包括()。
Ⅰ有3年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經歷,且最近3年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元
Ⅱ實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣600萬元
Ⅲ有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度,嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度
Ⅳ公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅴ控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅵ.有證券從業(yè)資格的人員不少于20人,其中,具有從事證券業(yè)務經驗3年以上的人員不少于10人,財務顧問主辦人不少于5人
Ⅶ.董事、高級管理人員應當正直誠實,品行良好,熟悉證券法律、行政法規(guī),具有從事證券市場工作4年以上或者金融工作6年以上的經驗,具備履行職責所需的經營管理能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
甲證券投資咨詢機構擬申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格。根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列情形構成障礙的有()。
Ⅰ注冊資本為1000萬元,實繳注冊資本為800萬元,凈資產為600萬元
Ⅱ有證券從業(yè)資格的人員30人,其中,具有從事證券業(yè)務經驗3年以上的人員8人,財務顧問主辦人5人
Ⅲ1年前開始從事公司并購重組財務顧問業(yè)務,最近2年財務顧問業(yè)務收入總計為150萬元
Ⅳ最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到過中國證券業(yè)協(xié)會的紀律處分
Ⅴ1年前實際控制人發(fā)生過變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
2016年4月,甲公司發(fā)行股份購買資產,聘請某證券公司作為其獨立財務顧問,則下列影響該證券公司作為獨立財務顧問的情形的有()。
Ⅰ該證券公司選派普通員工李某任甲公司董事
Ⅱ2015年6月該證券公司為甲公司提供過融資服務
Ⅲ甲公司持有該證券公司4.2%股份且為第4大股東
Ⅳ2015年1月,該證券公司與甲公司存在資產委托關系
Ⅴ2016年1月,甲公司實際控制人變更,該證券公司當時擔任收購方的財務顧問
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司擬聘請某證券公司作為其獨立財務顧問,下列事項影響該證券公司作為獨立財務顧問的有()。
Ⅰ證券公司派員工李某擔任該上市公司的董事
Ⅱ該證券公司去年曾為上市公司提供融資服務
Ⅲ上市公司擁有該證券公司1.2%的股份
Ⅳ證券公司在并購重組中為上市公司的本次交易對方提供顧問咨詢服務
Ⅴ證券公司的子公司持有上市公司4%的股權
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構出現(xiàn)以下哪些情形時,會導致其不得擔任財務顧問?()
Ⅰ最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ最近36個月內因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
Ⅲ最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國證券業(yè)協(xié)會的紀律處分
Ⅳ最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
以下關于非上市公眾公司收購的說法正確的有()。Ⅰ自然人李某接受捐贈取得非上市公眾公司10%股權,可免于履行披露義務Ⅱ因公眾公司向其他投資者發(fā)行股份、減少股本導致投資者擁有權益的股份達到10%的,投資者免于履行披露義務Ⅲ以要約方式收購公眾公司股份的,收購人應當聘請財務顧問,被收購公司董事會應當聘請獨立財務顧問提供專業(yè)意見Ⅳ以要約方式收購公眾公司股份的,在要約收購期限屆滿前3日內,預受股東不得撤回其對要約的接受Ⅴ收購人在收購要約期限屆滿時,不按照約定支付收購價款或者購買預受股份的,自該事實發(fā)生之日起3年內不得收購公眾公司Ⅵ非上市公眾公司收購中,自愿以要約方式收購公眾公司股份的投資者,其預定收購的股份比例可以為4%
根據《上市公司重大資產重組管理辦法》的規(guī)定,完整經營實體應當符合下列()條件。Ⅰ經營業(yè)務和經營資產獨立、完整,且在最近2年未發(fā)生重大變化Ⅱ在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經營2年以上Ⅲ在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經營3年以上Ⅳ在進入上市公司之前實行獨立核算,或者雖未獨立核算,但與其經營業(yè)務相關的收入、費用在會計核算上能夠清晰劃分Ⅴ上市公司與該經營實體的主要高級管理人員簽訂聘用合同或者采取其他方式,就該經營實體在交易完成后的持續(xù)經營和管理作出恰當安排
關于非上市公眾公司收購過渡期,下列說法正確的有()。Ⅰ在過渡期內,被收購公司董事會提出擬處置公司資產、擔保等議案,可能對公司的資產、負債、權益或者經營成果造成重大影響的,應當提交股東大會審議通過Ⅱ以協(xié)議方式進行公眾公司收購的,自簽訂收購協(xié)議起至相關股份完成過戶的期間為公眾公司收購過渡期Ⅲ在過渡期內,收購人在任何情況下不得通過控股股東提議改選公眾公司董事會Ⅳ在過渡期內,被收購公司可以發(fā)行股份募集資金Ⅴ在過渡期內,被收購公司不得為收購人及其關聯(lián)方提供擔保
某上市公司2015年2月發(fā)行股份購買資產,以下特定對象認購的股份應予鎖定36個月的有()。Ⅰ特定對象為上市公司控股股東控制的關聯(lián)人Ⅱ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權Ⅲ特定對象為上市公司的實際控制人Ⅳ特定對象用于購買股份的資產于2014年5月取得
2016年甲公司控股股東對甲公司增資3億元,2016年8月某A股上市公司公告重大資產重組預案,擬發(fā)行股份以30億元價格收購甲公司100%股份,不考慮其他因素,以下正確的有()。Ⅰ可募集配套資金30億元Ⅱ甲公司存在在建項目,專項借款1億元,本次融資配套融資可用于償還該專項借款Ⅲ上市公司需要償還到期債務1.5億元,本次可用配套融資償還Ⅳ甲公司存在分流人員0.5億元安置費,可用此償還Ⅴ甲公司存在在建項目,可用該項資金用于此在建項目的后續(xù)投資
重大資產重組實施完畢后,上市公司所購買資產實際運營情況與重大資產重組報告書中管理層討論與分析部分存在較大差距的,應當在上市公司披露年度報告的同時,進行道歉的人員包括()。Ⅰ上市公司董事長、總經理Ⅱ并購重組項目的律師事務所Ⅲ并購重組項目的會計師事務所Ⅳ并購重組項目的財務顧問Ⅴ并購重組項目盈利預測審核報告的簽字會計師
某上市公司正在籌劃重大資產重組事項,下列情形符合規(guī)定的有()。Ⅰ上市公司制作書面的交易進程備忘錄并予以妥當保存,參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應當即時在備忘錄上簽名確認Ⅱ上市公司及交易對方分別聘請了財務顧問,并與財務顧問簽署了保密協(xié)議Ⅲ上市公司預計籌劃中的重大資產重組事項難以保密或者已經泄露的,應當及時向證券交易所申請停牌;停牌期間,不發(fā)布任何進展情況公告Ⅳ上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關機構和人員,在方案確定前不得向上市公司通報任何有關信息
某上市公司就并購重組事項于2014年8月由會計師事務所出具盈利預測報告,該報告載明被收購的乙公司2015年凈利潤將達到5000萬元,2015年乙公司經審計的凈利潤為3800萬元,若不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因導致預測金額無法實現(xiàn),則應當在上市公司披露半年度報告的同時,在同一報刊上作出解釋,并向投資者公開道歉的有()。Ⅰ上市公司董事長、總經理Ⅱ并購重組項目的律師事務所Ⅲ并購重組項目的會計師事務所Ⅳ并購重組項目的財務顧問Ⅴ并購重組項目盈利預測審核報告的簽字會計師
外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應符合的要求包括()。Ⅰ以協(xié)議轉讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份Ⅱ投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經相關主管部門批準的除外Ⅲ取得的上市公司A股股份不得轉讓Ⅳ取得的上市公司A股股份5年內不得轉讓Ⅴ涉及上市公司國有股股東的,應符合國有資產管理的相關規(guī)定
上市公司發(fā)行股份購買資產同時配套募集資金,以下說法正確的有()。Ⅰ募集配套資金比例不超過擬購買資產交易價格25%的,獨立財務顧問不需要保薦機構資格Ⅱ募集配套資金比例超過擬購買資產交易價格25%的,由證監(jiān)會發(fā)審委審核;不超過25%的,一并由并購重組審核委員會予以審核Ⅲ對于采用詢價方式募集資金的重組項目,募集資金部分與購買資產部分應當分別定價,視為兩次發(fā)行Ⅳ對于采用鎖價方式募集資金的重組項目,募集資金部分的發(fā)行價格應當與購買資產部分一致,視為一次發(fā)行,有關重組項目發(fā)行對象合計不超過10名Ⅴ申請人應在核準文件發(fā)出后12個月內完成有關募集配套資金的發(fā)行行為