多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,股份有限公司的下列股份發(fā)行或轉(zhuǎn)讓活動中,可以豁免向證監(jiān)會申請核準的有()。

A.因向公司核心員工轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致股東累計達到220人,但在1個月內(nèi)降至195人
B.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對象定向發(fā)行股份,發(fā)行后股東預(yù)計達到195人
C.股東累計已達195人的公司擬公開轉(zhuǎn)讓股份
D.公司獲得定向發(fā)行核準后第13個月,擬使用未完成的核準額度繼續(xù)發(fā)行


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2.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于證券大宗交易系統(tǒng)的表述中,正確的有()。

A.大宗交易的交易時間為交易日的15:00-15:30
B.目前只有上海證券交易所建立了大宗交易系統(tǒng)
C.買方和賣方就大宗交易達成一致后,自行交易,無須交易所確認
D.買方和賣方可以就大宗交易的價格和數(shù)量等要素進行議價協(xié)商

3.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議的情形有()。

A.發(fā)行人不能按期支付本息
B.擬變更債券募集說明書的約定
C.發(fā)行人擬增加注冊資本
D.擔(dān)保物發(fā)生重大變化

5.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn),下列表述不正確的是()。

A.上市公司為促進行業(yè)的整合、轉(zhuǎn)型升級,在其控制權(quán)不發(fā)生變更的情況下,可以向控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人之外的特定對象發(fā)行股份購買資產(chǎn)
B.所購買資產(chǎn)與現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)沒有顯著協(xié)同效應(yīng)的,應(yīng)當(dāng)充分說明并披露本次交易后的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)管理模式,以及業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級可能面臨的風(fēng)險和應(yīng)對措施
C.上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的均價
D.市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一

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A公司于9月10日發(fā)布公告的行為是否符合規(guī)定?并說明理由。

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分析上述觀點是否符合法律規(guī)定?并分別說明理由。

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人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說明理由。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,當(dāng)上市公司出現(xiàn)財務(wù)狀況異?;蛘咂渌惓G闆r,導(dǎo)致其股票存在被終止上市的風(fēng)險,或者投資者難以判斷公司前景,投資權(quán)益可能受到損害的,證券交易所將對該公司股票交易實行特別處理。下列選項中,屬于特別處理的措施有()。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項中屬于操縱證券市場行為的有()。

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甲公司應(yīng)否對乙公司總經(jīng)理孫某挪用公款事件履行信息披露義務(wù)?并說明理由。

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丁銀行請求人民法院認定甲公司抽逃出資,判令甲公司在4500萬元本息范圍內(nèi)承擔(dān)補充賠償責(zé)任,人民法院是否應(yīng)予支持?并說明理由。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市。

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