多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,資信狀況符合以下()標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行,也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。

A.發(fā)行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實
B.發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍
C.債券信用評級達到AAA級
D.中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件


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1.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關于公司債券發(fā)行的表述中,正確的有()。

A.根據(jù)公司發(fā)行的債券種類不同,可以分為一般公司債券發(fā)行和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行
B.公司債券的期限為1年以上,公司債券每張面值100元,發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定
C.公開發(fā)行公司債券募集的資金,除了用于核準的用途以外,還可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
D.公開發(fā)行公司債券,應當委托具有從事證券服務業(yè)務資格的資信評級機構進行信用評級

2.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,為了保護公眾投資者,要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司(商業(yè)銀行除外),必須在公司章程中規(guī)定()。

A.采取固定股息率
B.在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息
C.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應當累積到下一會計年度
D.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后,不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配

3.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項中有權發(fā)行優(yōu)先股的有()。

A.甲有限責任公司
B.乙股份有限公司
C.丙非上市公眾公司
D.丁上市公司

4.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關于網(wǎng)下發(fā)行機制的表述正確的有()。

A.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行,發(fā)行人和主承銷商應安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社保基金配售
B.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行,發(fā)行人和主承銷商應安排一定比例的股票向企業(yè)年金基金和保險資金配售
C.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行,公募基金、社保基金、企業(yè)年金基金和保險資金有效申購不足安排數(shù)量的,發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分
D.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥,應當終止發(fā)行

5.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項關于股票公開發(fā)行方式的表述中,不正確的有()。

A.首次公開發(fā)行股票不能通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格
B.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,有效報價投資者的數(shù)量應不少于20家
C.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥,應當中止發(fā)行
D.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的,可以回撥給網(wǎng)下投資者

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2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項中不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為的有()。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項中,可以參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓的主要包括()。

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