多項(xiàng)選擇題為實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理制度化、標(biāo)準(zhǔn)化,郵政銀行建立包括()等在內(nèi)的合規(guī)管理制度體系

A.檢查機(jī)制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險管理辦法
D.操作規(guī)程


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1.多項(xiàng)選擇題郵政銀行合規(guī)管理遵循以下原則()。

A.全面性原則
B.主動性原則
C.獨(dú)立性原則
D.持續(xù)性原則

2.單項(xiàng)選擇題高級管理層履行以下職責(zé)()。

A.授權(quán)下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、審計(jì)委員會對郵政銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督
B.參與新機(jī)構(gòu)、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)研發(fā),提供必要的合規(guī)支持
C.對總行、分行、支行等各級機(jī)構(gòu)開展合規(guī)檢查,評估合規(guī)風(fēng)險管理狀況,督促業(yè)務(wù)部門履行合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)
D.向董事會或其授權(quán)的委員會、監(jiān)事會以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告合規(guī)風(fēng)險事件,同時采取有效處置措施

3.單項(xiàng)選擇題以下職責(zé)不屬于法律與合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)是()。

A.向董事會或其授權(quán)的委員會提交合規(guī)管理報告,供董事會評價高級管理層合規(guī)管理的有效性
B.協(xié)助高級管理層制定合規(guī)管理制度,設(shè)計(jì)并實(shí)施合規(guī)風(fēng)險識別、評估、緩釋、報告流程
C.參與新機(jī)構(gòu)、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)研發(fā),提供必要的合規(guī)支持
D.就合規(guī)風(fēng)險事件向業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)風(fēng)險緩釋意見,跟蹤和評估合規(guī)風(fēng)險的緩釋情況

4.單項(xiàng)選擇題()對郵政銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。

A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.法律與合規(guī)部