多項選擇題根據《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風險管理指引（試行）》，關于債券信用風險排查與預警，下列表述正確的有（）。

A.正式確定風險分類后，債券風險程度發(fā)生變化的，受托管理人應當及時調整其風險分類
B.對初步列為關注類的債券，受托管理人應當至少在債券還本付息日前1個月開展風險排查
C.對初步列為風險類的債券，受托管理人應當在相關債券被列為風險類之日起2個月內完成風險排查，且必須至少在該債券每次還本付息日前1個月完成一次排查
D.受托管理人每年采取現(xiàn)場方式進行風險排查的關注類債券發(fā)行人家數(shù)不得少于當年末受托管理的全部關注類債券發(fā)行人家數(shù)的三分之一


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1.多項選擇題根據《全國銀行間債券市場境外機構債券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定，境外金融機構法人發(fā)行債券應向中國人民銀行提交的材料包括（）。

A.債券發(fā)行申請
B.近五年的財務報告、審計報告
C.發(fā)行人有權機構關于同意債券發(fā)行的有效決議或其他證明文件
D.所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局同意其開展相關金融業(yè)務有關證明文件

2.多項選擇題根據《全國銀行間債券市場境外機構債券發(fā)行管理暫行辦法》，該辦法所稱的境外機構包括（）。

A.在全國銀行間債券市場發(fā)行債券的外國政府類機構
B.國際開發(fā)機構
C.在中華人民共和國境外合法注冊的金融機構法人
D.在中華人民共和國境外合法注冊的非金融企業(yè)法人

3.多項選擇題根據《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風險管理指引（試行）》，受托管理人應當在履職過程中，重點加強債券信用風險管理，履行（）等風險管理職責。

A.按照規(guī)定或約定披露受托管理事務報告，及時披露影響債券還本付息的風險事項
B.制定債券還本付息管理制度，安排專人負責債券還本付息事項
C.協(xié)調、督促發(fā)行人、增信機構等采取有效措施化解信用風險或處置違約事件
D.根據相關規(guī)定、約定或投資者委托，代表投資者維護合法權益

4.多項選擇題根據《信貸資產證券化試點管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（）。

A.資產支持證券在全國銀行間債券市場發(fā)行與交易應聘請具有評級資質的資信評級機構，對資產支持證券進行持續(xù)信用評級
B.分期發(fā)行資產支持證券的，在每期資產支持證券發(fā)行前5個工作日，受托機構應將最終的發(fā)行說明書、評級報告及所有最終的相關法律文件報中國人民銀行備案，并按要求披露信息
C.資產支持證券可以向投資者定向發(fā)行，但發(fā)行前必須進行信用評級
D.定向發(fā)行的資產支持證券只能在認購人之間轉讓

5.多項選擇題根據《深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》，合格投資者可以認購及交易在本所上市交易或者掛牌轉讓的全部債券，但（）僅限合格投資者中的機構投資者認購及交易。

A.債券信用評級在AAA以下（含AAA）的公司債券、企業(yè)債券（不包括公開發(fā)行的可轉換公司債券）
B.公開發(fā)行的公司債券
C.資產支持證券
D.非公開發(fā)行的企業(yè)債券

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