單項選擇題

國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)《證券法》依法履行職責，有權采取的措施包括（）。
I.對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查
II.查間、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等文件和資料
III.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
IV.依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境

A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III


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2.單項選擇題行權價格可以取基礎資產(chǎn)在一段時間內(nèi)的平均值的期權，稱之為（）。

A.平均期權
B.任選期權
C.百慕大期權
D.障礙期權

3.單項選擇題下列關于股份公司支付紅利的說法，錯誤的是（）。

A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利
B.股份公司在無力償債時不能支付紅利
C.股份公司只能用留存收益支付紅利
D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊資本

4.單項選擇題獨立基金銷售機構應當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案的事項不包括（）。

A.變更分支機構名稱、營業(yè)場所
B.對外進行股權投資
C.變更公司章程
D.變更股東

5.單項選擇題下列各項中，（）不屬于流動性風險測量中基于機構層面的指標。

A.速動比率
B.流動性覆蓋率
C.現(xiàn)金流量比率
D.換手率

6.單項選擇題對某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會引發(fā)（）。

A.系統(tǒng)性風險
B.戰(zhàn)略風險
C.聲譽風險
D.操作風險

7.單項選擇題在資產(chǎn)證券化業(yè)務中，SPV （特殊目的機構）的特點不包括（）。

A.其負債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券
B.SPV不是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人
C.其資產(chǎn)是向發(fā)起人購買的基礎資產(chǎn)
D.SPV是一個獨立的法律實體

8.單項選擇題下列各項中，不屬于科創(chuàng)板上市標準的是（）。

A.市值+收入+研發(fā)投入
B.市值+收入+現(xiàn)金流
C.市值+凈利潤+收入
D.收入+凈利潤+現(xiàn)金流

9.單項選擇題下列關于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯誤的是（）。

A.采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用不可觀察輸入值
B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
C.對不存在活躍市場的投資品種，應采取在當前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術確定公允價值
D.估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值

10.單項選擇題相對于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種（）的融資活動。

A.反市場性
B.弱市場性
C.非市場性
D.強市場性