A.內(nèi)部損失數(shù)據(jù)
B.審計中發(fā)現(xiàn)的問題
C.監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題
D.問題庫
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶、產(chǎn)品及業(yè)務(wù)活動
B.信息技術(shù)系統(tǒng)
C.執(zhí)行、交割和流程管理
D.外部欺詐
A.健全內(nèi)控管理體系
B.為高級法積累數(shù)據(jù)
C.監(jiān)控預(yù)警關(guān)鍵操作風(fēng)險
D.實現(xiàn)操作風(fēng)險管理的前瞻性
以下說法正確的有幾個（）
1 泊松分布可用來估算操作風(fēng)險事件損失頻率，泊松分布代表一年發(fā)生某個次數(shù)操作風(fēng)險事件的概率
2 根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，操作風(fēng)險計量高級法損失分布法下置信區(qū)間為95%
3 操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)多面臨肥尾現(xiàn)象
4 在進行高級法計量時，無需考慮相關(guān)性問題
A.0個
B.1個
C.2個
D.3個
最新試題
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
投資價值報告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。
以下屬于信息披露違法行為的有（）。
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利（CVR）的一個例子。
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
證券市場禁入包括以下（）方面。