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判斷題董事會(huì)秘書和合規(guī)負(fù)責(zé)人都屬于證券公司高級(jí)管理人員。

1.判斷題在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額最高比例規(guī)定的限制。

2.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的情況向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定。

3.多項(xiàng)選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露（）等有關(guān)信息。

A.財(cái)務(wù)收支狀況
B.參股及控股情況
C.負(fù)債及或有負(fù)債情況
D.高級(jí)管理人員薪酬

4.多項(xiàng)選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司的股東可以用（）出資。

A.貨幣
B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
C.土地使用權(quán)
D.證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

5.多項(xiàng)選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。

A.財(cái)務(wù)狀況
B.內(nèi)部控制制度
C.合規(guī)制度
D.人力資源狀況