判斷題以集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，應(yīng)當(dāng)與證券公司作為融出方合并計(jì)算單一標(biāo)的證券占總股本的比例。

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1.多項(xiàng)選擇題在對(duì)融入方進(jìn)行持續(xù)性管理時(shí)，證券公司可以采取的回訪方式有（）

A.實(shí)地調(diào)研
B.現(xiàn)場(chǎng)訪談
C.電話訪談
D.郵件訪談
E.委托調(diào)研

2.多項(xiàng)選擇題違背《證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》關(guān)于“合法原則”規(guī)定的行為是（）

A.誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展業(yè)務(wù)
B.利益輸送和商業(yè)賄賂
C.內(nèi)幕交易
D.操縱市場(chǎng)
E.投資法律法規(guī)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)

3.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定制定違約處置方案，包括處置標(biāo)的證券的（）

A.種類(lèi)
B.方式
C.數(shù)量
D.時(shí)間

4.多項(xiàng)選擇題當(dāng)標(biāo)的證券出現(xiàn)（），證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過(guò)50%
B.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無(wú)法確定能否扭虧
C.標(biāo)的證券近期漲幅較高
D.標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)
E.標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司及其高管、實(shí)際控制人正在被有關(guān)部門(mén)立案調(diào)查