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證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括()、()、()、()。