A.交易系統(tǒng)中斷，導(dǎo)致客戶無(wú)法交易
B.發(fā)生地震，通信全部中斷
C.發(fā)生火災(zāi)，燒毀機(jī)房設(shè)備
D.客戶在營(yíng)業(yè)大廳滑倒，導(dǎo)致骨折
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A.客戶身份識(shí)別
B.大額和可疑交易報(bào)告
C.客戶身份資料和交易記錄保存
D.將反洗錢監(jiān)控情況及時(shí)告知客戶
A.由該員工負(fù)全部責(zé)任，總監(jiān)沒(méi)有責(zé)任
B.由該員工負(fù)主要責(zé)任，總監(jiān)負(fù)次要責(zé)任
C.用戶和密碼屬于總監(jiān)，無(wú)論誰(shuí)操作，由總監(jiān)負(fù)主要責(zé)任
D.無(wú)法證明是誰(shuí)操作的，很難分清責(zé)任
A.基層做起
B.中層做起
C.高層做起
D.合規(guī)人員做起
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。