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A.證券公司組織內(nèi)部評估小組實施評估的，小組成員不應僅來自于合規(guī)總監(jiān)分管的部門
B.證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門作為全面評估的單一責任主體
C.證券公司應結合自身治理結構，選擇由董事會或董事會授權管理層組織開展全面評估
D.證券公司委托外部中介機構開展評估的，應要求中介機構選派具備勝任能力的人員從事評估工作
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
證券公司成立的證券業(yè)務子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關系的各種說法中，正確的有（）
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。