多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨存管銀行表述正確的是()

A.期貨保證金存管銀行(簡(jiǎn)稱存管銀行)屬于期貨服務(wù)機(jī)構(gòu),是由交易所指定,協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行
B.經(jīng)交易所同意成為存管銀行后,存管銀行須與交易所簽訂相應(yīng)協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù),以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)行為
C.交易所有權(quán)對(duì)存管銀行的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督
D.期貨保證金存管銀行的設(shè)立是國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)保證金封閉運(yùn)行的必要環(huán)節(jié),也是保障投資者資金安全的重要組織機(jī)構(gòu)
E.期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金結(jié)算、清算,是保障期貨交易日常清算的順利進(jìn)行和市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行


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2.單項(xiàng)選擇題證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以聘請(qǐng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件并接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)為其提供投資顧問服務(wù),下列表述正確的是()

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任可以因聘請(qǐng)投資顧問而免除
B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘請(qǐng)個(gè)人或者不符合條件的機(jī)構(gòu)提供投資顧問服務(wù)
C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者詳細(xì)披露所聘請(qǐng)的投資顧問的資質(zhì)、收費(fèi)等情況,但可以不明確更換、解聘投資顧問的條件和程序
D.充分揭示聘請(qǐng)投資顧問可能產(chǎn)生的特定風(fēng)險(xiǎn),專業(yè)投資可以不用揭示

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,下列描述正確的是()

A.可以不獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn),直接參與計(jì)劃的投資
B.應(yīng)當(dāng)與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益,可以承擔(dān)不同風(fēng)險(xiǎn)
C.參與份額比例為20%
D.可以參與劣后級(jí)份額,承擔(dān)產(chǎn)品全部投資風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于金融機(jī)構(gòu)對(duì)每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理要求的是()

A.資金單獨(dú)管理
B.單獨(dú)建賬
C.單獨(dú)核算
D.單募集賬戶

5.單項(xiàng)選擇題由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。下列不屬于處罰范圍的是()

A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D.未定期對(duì)客戶進(jìn)行教育指導(dǎo)的

最新試題

()是指產(chǎn)品在特定事件發(fā)生時(shí)即終止,投資者不必等到產(chǎn)品到期即可收到產(chǎn)品的最終收益,而發(fā)行者則必須按照既定的收益算法計(jì)算產(chǎn)品的價(jià)值并贖回該產(chǎn)品。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照銷售對(duì)象統(tǒng)計(jì),“全社會(huì)消費(fèi)品總額”指標(biāo)是指()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中,屬于非可交割券的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在自動(dòng)贖回結(jié)構(gòu)中,典型的自動(dòng)贖回條件是當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)在既定日期的價(jià)格上漲達(dá)到或者超過初始價(jià)格的100%或者()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

通過分散投資,將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中,可以在不提高投資風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)提高預(yù)期收益,從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績(jī)指標(biāo)。()

題型:判斷題

CTA策略指數(shù)是基于一籃子CTA基金的業(yè)績(jī)綜合計(jì)算出來的。()

題型:判斷題

對(duì)于境外短期融資企業(yè)而言,可以考慮以()作為風(fēng)險(xiǎn)管理的工具。

題型:多項(xiàng)選擇題

某個(gè)資產(chǎn)組合下一日的在險(xiǎn)價(jià)值(VaR)是200萬元,假設(shè)資產(chǎn)組合的收益率分布服從正態(tài)分布,以此估計(jì)該資產(chǎn)組合每周的VaR(5個(gè)交易日)是()萬元。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融類遠(yuǎn)期協(xié)議成交比較活躍,以至于銀行間場(chǎng)外市場(chǎng)中逐漸形成了一些比較標(biāo)準(zhǔn)化的合約,并且有部分銀行對(duì)這些合約進(jìn)行連續(xù)報(bào)價(jià)。()

題型:判斷題

發(fā)行100萬的本金保護(hù)型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,掛鉤標(biāo)的為上證50指數(shù),期末產(chǎn)品的平均收益率為max(0,指數(shù)漲跌幅),若發(fā)行時(shí)上證50指數(shù)點(diǎn)位為2500,產(chǎn)品參與率為0.52,則當(dāng)指數(shù)上漲100個(gè)點(diǎn)時(shí),產(chǎn)品損益()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題