多項(xiàng)選擇題自律和政府監(jiān)管既有區(qū)別又有聯(lián)系，兩者之間是互為補(bǔ)充、互為促進(jìn)的關(guān)系。兩者的區(qū)別在于（）。

A.政府監(jiān)管是帶有行政管理的性質(zhì)，自律組織對(duì)證券市場(chǎng)的管理是自我管理的性質(zhì)
B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，自律組織主要對(duì)其會(huì)員上市公司及證券交易進(jìn)行監(jiān)管
C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要是制定全國(guó)性證券法規(guī)；自律組織主要是對(duì)其會(huì)員或上市公司及證券交易進(jìn)行一線監(jiān)管
D.只有政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)才可以對(duì)違法機(jī)構(gòu)實(shí)施處罰
E.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和政策來進(jìn)行監(jiān)管；自律組織除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)和政策外，還依據(jù)自律組織自己制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行管理


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券交易所的自律管理，以下說法正確的是（）。

A.政府的監(jiān)管是一種宏觀的管理，而交易所的管理則是一種中觀的管理
B.證券交易所的自律管理，既是證券交易市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)則，又是證券交易所對(duì)會(huì)員和上市公司實(shí)行自律管理的基本要求
C.我國(guó)的證券交易所的自律發(fā)揮出了一線監(jiān)管的作用
D.我國(guó)的證券交易所在監(jiān)管能力、監(jiān)管水平以及監(jiān)管的自覺性等方面還與規(guī)范化的目標(biāo)有不小的差距
E.證券交易所的自律管理主要是通過其市場(chǎng)組織者的有利地位實(shí)施

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于上市推薦人制度的說法正確的是（）。

A.在我國(guó)，公司股票上市均實(shí)行上市推薦人制度
B.上市推薦人必須是交易所的會(huì)員
C.上市推薦人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查確認(rèn)
D.上市推薦人必須是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的主承銷商
E.上市推薦人必須從事股票承銷工作一年以上并且信譽(yù)良好

3.多項(xiàng)選擇題我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展必須堅(jiān)持“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針。它們的具體關(guān)系是（）。

A.法制是八字方針的核心，是需要實(shí)現(xiàn)的目的
B.規(guī)范是基礎(chǔ)，是保證市場(chǎng)沿著正確軌道健康發(fā)展的前提條件
C.監(jiān)管和自律是手段，是通過證券市場(chǎng)中人的行為表現(xiàn)出來的法制
D.規(guī)范和發(fā)展是證券市場(chǎng)的核心問題
E.四個(gè)方針相輔相成，缺一不可

4.多項(xiàng)選擇題公開原則要求的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A.真實(shí)
B.完整
C.有效
D.及時(shí)
E.易得

5.多項(xiàng)選擇題自律模式的優(yōu)點(diǎn)有（）。

A.可以對(duì)投資者利益提供充分保障
B.能夠充分發(fā)揮市場(chǎng)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，有利于活躍證券市場(chǎng)
C.允許證券商參與制定證券市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則，從而使市場(chǎng)監(jiān)管更切實(shí)際，效率更高
D.對(duì)市場(chǎng)發(fā)生的違規(guī)行為能作出迅速、有效的反應(yīng)，防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大
E.可以實(shí)現(xiàn)全國(guó)證券市場(chǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展