判斷題在對客戶KYC前,應該盡量提前收集了解客戶信息,并提前做好KYC會談規(guī)劃。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

5.多項選擇題根據(jù)《招商銀行零售銀行代銷推介產(chǎn)品業(yè)務管理規(guī)定》,違規(guī)罰則包括()。

A.對各分行因違規(guī)操作、不履行職責而造成重大損失和不良影響的,總行可暫停其開辦零售銀行代銷/推介產(chǎn)品業(yè)務的資格,并按照有關規(guī)定追究相關分行責任
B.針對產(chǎn)品存續(xù)期間管理不盡職的分行,總行將暫停對其相關業(yè)務授權(quán)(如有)?;虍a(chǎn)品準入資格
C.對因各級人員違反相關法律法規(guī)或業(yè)務規(guī)定而造成各類損失和不良影響的,將根據(jù)有關規(guī)定追究相關人員責任
D.根據(jù)《招商銀行客戶經(jīng)理和柜面業(yè)務人員違反行為禁令處理辦法》進行處罰并追究相關法律責任