多項選擇題客戶在資格申請時弄虛作假虛報材料，或向公司刻意隱瞞其資格條件發(fā)生的重大變化，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)：（）

A.業(yè)務(wù)審批小組立即取消其融資融券資格
B.將該客戶記入融資融券業(yè)務(wù)禁入名單
C.營業(yè)網(wǎng)點不得再接受其融資融券業(yè)務(wù)申請
D.予以口頭警告并罰款


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1.多項選擇題客戶適當(dāng)性評估指標(biāo)包括：（）

A.金融資產(chǎn)與申請額度倍數(shù)
B.投資穩(wěn)健性
C.投資盈利能力
D.誠信記錄
E.業(yè)務(wù)知識測試成績

2.單項選擇題以下關(guān)于突發(fā)事件處理工作責(zé)任制度的描述中，不正確的是：（）

A.各部門、各分支機構(gòu)值班人員為本*部門值班和突發(fā)事件信息報送工作的第一責(zé)任人。
B.各營業(yè)網(wǎng)點為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的責(zé)任機構(gòu)。
C.各營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的第一責(zé)任人。
D.應(yīng)急工作組為突發(fā)事件處理的指揮協(xié)調(diào)責(zé)任機構(gòu)。

4.單項選擇題某客戶信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)情況如下：擔(dān)保證券當(dāng)前市值128萬元；融資買入證券成本156萬元，當(dāng)前市值171萬元；融券賣出A股票10萬股，賣出金額50萬元，A股票當(dāng)前價格為6.5元/股。信用賬戶內(nèi)無其他資金，當(dāng)前利息費用為1萬元?？蛻舢?dāng)前的維持擔(dān)保比例為：（）。若在其他條件不變的情況下，A股票當(dāng)前價格為11.5元/股，則客戶應(yīng)：（）

A.168.60%，在1個完整交易日內(nèi)補足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上
B.157.21%，在1個完整交易日內(nèi)補足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則將被融資融券部強制平倉
C.157.21%，在2個完整交易日內(nèi)補足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則將被融資融券部強制平倉
D.140.93%，在2個完整交易日內(nèi)補足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上

8.單項選擇題三重盯市是指：（）

A.每天必須3次盯市
B.營業(yè)網(wǎng)點客戶經(jīng)理、業(yè)務(wù)主管、總經(jīng)理形成三位一體的盯市架構(gòu)
C.營業(yè)網(wǎng)點融資融券管理崗、融資融券部盯市管理崗和風(fēng)險監(jiān)管總部融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控崗形成三位一體的盯市架構(gòu)
D.營業(yè)網(wǎng)點融資融券管理崗、融資融券部擔(dān)保物管理崗和盯市管理崗形成三位一體的盯市架構(gòu)

10.單項選擇題關(guān)于“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”，以下描述正確的是：（）

A.“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”內(nèi)的證券為信托財產(chǎn)，“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)的資金不是信托財產(chǎn)
B.“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”內(nèi)的證券和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)的資金為信托財產(chǎn)，在法律上與客戶財產(chǎn)和公司的自有財產(chǎn)相互獨立
C.“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”內(nèi)的證券不是信托財產(chǎn)，“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)的資金為信托財產(chǎn)
D.“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)的證券和資金均非信托財產(chǎn)